摘要：日本高校三大職能的充分發(fā)揮既得益于政府和社會(huì)在經(jīng)費(fèi)方面的大量投入，也得益于政府制度政策的充分供給，從而形成了高校與社會(huì)直接聯(lián)系的互動(dòng)機(jī)制‍‌‍‍‌‍‌‍‍‍‌‍‍‌‍‍‍‌‍‍‌‍‍‍‌‍‍‍‍‌‍‌‍‌‍‌‍‍‌‍‍‍‍‍‍‍‍‍‌‍‍‌‍‍‌‍‌‍‌‍。日本高等教育的發(fā)展經(jīng)驗(yàn)，對(duì)目前已經(jīng)處于后大眾化階段并將迎來(lái)普及化階段的我國(guó)高等教育來(lái)說(shuō)，是有一定借鑒價(jià)值的‍‌‍‍‌‍‌‍‍‍‌‍‍‌‍‍‍‌‍‍‌‍‍‍‌‍‍‍‍‌‍‌‍‌‍‌‍‍‌‍‍‍‍‍‍‍‍‍‌‍‍‌‍‍‌‍‌‍‌‍。

　　關(guān)鍵詞：日本高校;三大職能;經(jīng)費(fèi)籌措;社會(huì)服務(wù)職能;科學(xué)研究職能;高校教學(xué)職能

　　高校經(jīng)費(fèi)籌措從表面上看，是高校籌措辦學(xué)經(jīng)費(fèi)的事情，但從深層次上看，與高校職能發(fā)揮作用的強(qiáng)弱有著本質(zhì)聯(lián)系‍‌‍‍‌‍‌‍‍‍‌‍‍‌‍‍‍‌‍‍‌‍‍‍‌‍‍‍‍‌‍‌‍‌‍‌‍‍‌‍‍‍‍‍‍‍‍‍‌‍‍‌‍‍‌‍‌‍‌‍。高校作為一個(gè)社會(huì)組織，其使命是通過(guò)教學(xué)(人才培養(yǎng))、科學(xué)研究和直接為社會(huì)服務(wù)三大職能的履行來(lái)實(shí)現(xiàn)的，而高校要履行這三大職能是需要政府和社會(huì)為其提供必要資源的。政府和社會(huì)對(duì)高校職能發(fā)揮作用的期待，決定其對(duì)高校的資源投入，這里的“資源”既包括資金，也包括相應(yīng)的制度政策供給。本文擬探討日本高校三大職能與其經(jīng)費(fèi)籌措能力的關(guān)系問(wèn)題，并在此基礎(chǔ)上提出若干啟示與建議。

　　一、高校教學(xué)職能與其經(jīng)費(fèi)籌措能力

　　日本高校由國(guó)、公立高校和私立高校構(gòu)成。國(guó)、公立高校提供的是公共產(chǎn)品或準(zhǔn)公共產(chǎn)品，因而支撐其教學(xué)職能的經(jīng)費(fèi)分別主要由中央政府和地方政府來(lái)承擔(dān);而私立高校提供的是私人產(chǎn)品，因而支撐其教學(xué)職能的經(jīng)費(fèi)主要由學(xué)生及其家庭來(lái)分擔(dān)。與美國(guó)不同，日本是一個(gè)捐贈(zèng)文化比較缺乏的國(guó)家，因而支撐國(guó)、公、私立高校履行教學(xué)職能所需的資金很少來(lái)自社會(huì)捐贈(zèng)。下面從日本高等教育不同發(fā)展階段切入，來(lái)探討高校經(jīng)費(fèi)籌措能力與其教學(xué)職能發(fā)揮作用的關(guān)系問(wèn)題。

　　首先，探討精英教育階段(1877-1962年)日本高校經(jīng)費(fèi)籌措能力與其教學(xué)職能發(fā)揮作用的關(guān)系問(wèn)題。二戰(zhàn)以前，被迫進(jìn)行近代化的明治維新政府，在實(shí)施新政時(shí)便十分重視發(fā)展近代高等教育，但當(dāng)時(shí)由于政府財(cái)力十分拮據(jù)，使得能夠投入高等教育的資源極其有限。

　　在這種條件制約下，政府采取以資源傾斜配置和官學(xué)本位主義為中心的政策方針，即把資源投入的重點(diǎn)放在以人才需求為主，以滿足“國(guó)家需要”為目的的“官學(xué)”(國(guó)立學(xué)校在二戰(zhàn)結(jié)束前稱為官立學(xué)校，簡(jiǎn)稱“官學(xué)”)，特別是“帝國(guó)大學(xué)”上。因此，《官立學(xué)校及圖書館會(huì)計(jì)法》(1890年)、《帝國(guó)大學(xué)特別會(huì)計(jì)法》(1907年)和《學(xué)校特別會(huì)計(jì)法》(1944年)等法律制度，都是為了官立高校尤其是帝國(guó)大學(xué)能夠獲得穩(wěn)定的政府財(cái)政撥款而制定的。

　　以1908年?yáng)|京帝國(guó)大學(xué)的預(yù)算為例，歲入總額為170萬(wàn)日元，其中政府定額支出金130萬(wàn)日元，占76%;[1]175另?yè)?jù)研究報(bào)告顯示，從1900年到1960年，東京(帝國(guó))大學(xué)支出額占官(國(guó))立高等教育機(jī)構(gòu)總支出額的比例是，1900年36%、1910年27%、1920年25%、1930年14%、1940年16%、1960年12%，而舊制帝國(guó)大學(xué)的這個(gè)比例是，1900年52%、1910年52%、1920年63%、1930年48%、1940年52%、1960年42%，[2]因?yàn)榈蹏?guó)大學(xué)及其“11所舊制官立大學(xué)”是培養(yǎng)政府官僚和產(chǎn)業(yè)社會(huì)精英，政府高比例的財(cái)政撥款彰顯了高等教育的“公共性”。

　　與此同時(shí)，隨著近代化和產(chǎn)業(yè)社會(huì)的發(fā)展，社會(huì)強(qiáng)烈要求高教機(jī)構(gòu)培養(yǎng)更多的專門人才，于是在官、公立高校無(wú)法充分供給的情況下，一批私立高校應(yīng)運(yùn)而生。這些私立高校在舉辦者一次性捐贈(zèng)建立后，在沒(méi)有得到政府和社會(huì)慈善的資金支持下，不得不主要依賴學(xué)生繳納的學(xué)費(fèi)來(lái)維持生存。由于私立高校培養(yǎng)的人才幾乎被輸送到產(chǎn)業(yè)部門，而且接受過(guò)高等教育的畢業(yè)生能夠從勞動(dòng)力市場(chǎng)中獲得更多的就業(yè)機(jī)會(huì)和更高的報(bào)酬，使得私立高校的教育彰顯的是高等教育的“私人性”，因而社會(huì)也愿意向私立高校提供資金支持(通過(guò)學(xué)生及其家庭支付學(xué)費(fèi))。而且，私立高校為了獲取社會(huì)的資金支持，必須圍繞學(xué)生資源展開激烈的競(jìng)爭(zhēng)，擴(kuò)大學(xué)生規(guī)模以爭(zhēng)取獲得更多的學(xué)費(fèi)收入便成為私立高校發(fā)展的重要?jiǎng)恿Α?/p>

　　日本高等教育在學(xué)習(xí)西方先進(jìn)國(guó)家的成功經(jīng)驗(yàn)的同時(shí)，也在特定的歷史環(huán)境下形成了自身的特點(diǎn)，那就是始終圍繞國(guó)家利益發(fā)展教育并以發(fā)展應(yīng)用學(xué)科為主。比如，摒棄了西方輕視工學(xué)的傾向，將工學(xué)放在與理學(xué)同等重要的位置，在培養(yǎng)學(xué)生時(shí)十分重視學(xué)生的社會(huì)服務(wù)能力，為國(guó)家的經(jīng)濟(jì)、軍事、文化的發(fā)展提供了大量人才。日本政府排除種種困難，圍繞國(guó)家目標(biāo)不惜血本地發(fā)展教育是頗有遠(yuǎn)見(jiàn)的。

　　其次，探討大眾化階段(1963-2003年)日本高校經(jīng)費(fèi)籌措能力與其教學(xué)職能發(fā)揮作用的關(guān)系問(wèn)題。20世紀(jì)50年代末之前，由于二戰(zhàn)戰(zhàn)敗、國(guó)力凋敝，日本政府對(duì)國(guó)立高校的財(cái)政投入暫時(shí)處于停滯狀態(tài)(一度廢除《學(xué)校特別會(huì)計(jì)》，1964年重新制定并實(shí)施《國(guó)立學(xué)校特別會(huì)計(jì)》)。但是，從60年代開始，日本政府以經(jīng)濟(jì)高速發(fā)展為背景，在風(fēng)靡世界的“人力資本理論”的影響下，對(duì)國(guó)立高校的投入呈現(xiàn)出飛躍式增長(zhǎng)，此時(shí)來(lái)自中央政府的財(cái)政撥款占國(guó)立高校總收入的比例均保持在70-80%之間[3]74。

　　同時(shí)受美國(guó)“高等教育機(jī)會(huì)均等”理念的影響，在1971年之前一直實(shí)施“低學(xué)費(fèi)”政策。20世紀(jì)80年代以后，受“財(cái)政重建”，即控制財(cái)政支出的影響，中央政府財(cái)政撥款所占的比例下降到60%左右[3]74。同時(shí)受約翰斯通(D.BruceJohnstone)“成本分擔(dān)與補(bǔ)償理論”的影響，日本國(guó)立高校放棄長(zhǎng)期實(shí)施的“低學(xué)費(fèi)”政策，向?qū)W生征收的學(xué)費(fèi)水平不斷提高。[4]

　　統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，1971年國(guó)立大學(xué)學(xué)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)為1.6萬(wàn)日元，1980年為26萬(wàn)日元，1990年為54.56萬(wàn)日元，2000年為75.58萬(wàn)日元，2003年為80.28萬(wàn)日元，32年間學(xué)費(fèi)增長(zhǎng)了49.18倍。[5]1992年以后受日本經(jīng)濟(jì)不景氣(泡沫經(jīng)濟(jì))的影響，中央政府財(cái)政撥款所占的比例進(jìn)一步下降，在國(guó)立大學(xué)法人化改革之前一般穩(wěn)定在50%多[6]。

　　與此相對(duì)，在政府對(duì)國(guó)立高校規(guī)模擴(kuò)張采取抑制政策、二戰(zhàn)后第一次人口高峰期以及經(jīng)濟(jì)高速發(fā)展急需大量中高級(jí)專門人才等多種因素疊加的情況下，政府將私立高教的發(fā)展問(wèn)題納入《國(guó)民收入倍增計(jì)劃》，為其擴(kuò)充發(fā)展提供貸款，從而促進(jìn)私立高教的急劇擴(kuò)張。

　　鑒于私立高校在日本高等教育大眾化發(fā)展過(guò)程中所做出的巨大貢獻(xiàn)，以及出于維持私立高校的穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)和減輕學(xué)生家庭負(fù)擔(dān)的考慮，日本政府于1970年開始對(duì)私立高校實(shí)行補(bǔ)助金制度，并于1975年頒布《私學(xué)振興助成法》，使政府資助私立高校法制化。有數(shù)據(jù)顯示，1975年，來(lái)自政府資助的補(bǔ)助金占私立高校總收入的比例達(dá)到20.6%，1980年達(dá)到峰值的29.5%，此后逐步下降，現(xiàn)在一般維持在10%左右[7]。

　　從上面的論述中可以看到，在高等教育大眾化階段，日本國(guó)立和公立高校教學(xué)職能在高等教育的公共性方面所發(fā)揮的作用逐漸減弱，盡管政府財(cái)政撥款仍然是其經(jīng)費(fèi)籌措的主要渠道，但是學(xué)費(fèi)收入逐漸成為其經(jīng)費(fèi)籌措的主要渠道之一。而私立高校教學(xué)職能在高等教育的公共性方面所發(fā)揮的作用開始受到政府的關(guān)注。

　　再次，探討普及化階段(2004年至今)日本高校經(jīng)費(fèi)籌措能力與其教學(xué)職能發(fā)揮作用的關(guān)系問(wèn)題。進(jìn)入高等教育普及化階段，正是國(guó)立大學(xué)法人化改革全面實(shí)施之時(shí)，也是國(guó)立學(xué)校特別會(huì)計(jì)被廢止之時(shí)。法人化改革的宗旨原本是要確保政府對(duì)高等教育的財(cái)政支出，以維持高水平的教學(xué)與科研。但是，在日本經(jīng)濟(jì)發(fā)展持續(xù)受阻、稅收收入停滯不前、國(guó)債發(fā)行數(shù)額快速增加的背景下，日本各項(xiàng)財(cái)政預(yù)算大幅縮減。這使得國(guó)立大學(xué)運(yùn)營(yíng)費(fèi)交付金每年持續(xù)減少，政府發(fā)布的《2006年經(jīng)濟(jì)財(cái)政改革的基本方針》明確指出，“國(guó)立大學(xué)法人運(yùn)營(yíng)費(fèi)交付金逐年減少1%”。

　　這一政策雖然在實(shí)施三年后被廢除，但政府并沒(méi)有改變減少國(guó)立大學(xué)法人運(yùn)營(yíng)費(fèi)交付金的做法[8]。由于政府撥付的運(yùn)營(yíng)費(fèi)交付金按每年削減1%以提高效率，而且允許國(guó)立大學(xué)法人在政府確定的學(xué)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)額上下浮動(dòng)10%，有數(shù)據(jù)顯示，目前私立高校的平均學(xué)費(fèi)是國(guó)立高校的1.6倍，而在過(guò)去20年間(與1985年比較)，私立高校的學(xué)費(fèi)提高了4.42倍，國(guó)立高校卻提高了14.47倍[5]。因此，隨著法人化改革的深入推進(jìn)，國(guó)立大學(xué)法人提高學(xué)費(fèi)是必然的發(fā)展趨勢(shì)。

　　與此相對(duì)，私立高校在高等教育普及化階段，面臨的最大挑戰(zhàn)是少子化問(wèn)題的進(jìn)一步加劇，這使得私立高校在招生方面普遍遇到招生不足的問(wèn)題，因而在通過(guò)教學(xué)職能的發(fā)揮作用來(lái)籌措辦學(xué)經(jīng)費(fèi)的問(wèn)題上存在以下兩個(gè)方面的問(wèn)題:一是政府財(cái)政撥款無(wú)法增加，二是學(xué)費(fèi)收入在私立高校處于“買方市場(chǎng)”的背景下，是難以提高的，其生存面臨很大的困境。

　　從上面的論述中可以看到，在高等教育普及化階段，日本國(guó)立和公立高校教學(xué)職能在高等教育的公共性方面所發(fā)揮的作用更進(jìn)一步減弱，盡管政府財(cái)政撥款仍然是其經(jīng)費(fèi)籌措的主要渠道，但是學(xué)費(fèi)收入繼續(xù)成為其經(jīng)費(fèi)籌措的主要渠道之一。

　　而私立高校教學(xué)職能在高等教育的公共性方面所發(fā)揮的作用，主要體現(xiàn)在其一直扮演著擔(dān)當(dāng)高校培養(yǎng)人才主體的角色。盡管學(xué)費(fèi)收入仍然是其經(jīng)費(fèi)籌措的主要渠道，但是政府基于其在高等教育人才培養(yǎng)方面的貢獻(xiàn)而繼續(xù)給予財(cái)政撥款。社會(huì)捐贈(zèng)在政府積極的政策引導(dǎo)，以及一些高校(主要是著名大學(xué))的努力下有明顯的成效，說(shuō)明高校教學(xué)職能所發(fā)揮的作用正在為社會(huì)所承認(rèn)。

　　二、高校科學(xué)研究職能與其經(jīng)費(fèi)籌措能力

　　在日本，無(wú)論是國(guó)立和公立高校還是私立高校，大學(xué)教師的科研費(fèi)基本上由4個(gè)部分構(gòu)成，即人均經(jīng)常費(fèi)中的科研費(fèi)、科學(xué)研究費(fèi)補(bǔ)助金、來(lái)自民間的科研費(fèi)捐助以及委托研究費(fèi)。這也是日本高校通過(guò)其科學(xué)研究職能籌措辦學(xué)經(jīng)費(fèi)的來(lái)源渠道‍‌‍‍‌‍‌‍‍‍‌‍‍‌‍‍‍‌‍‍‌‍‍‍‌‍‍‍‍‌‍‌‍‌‍‌‍‍‌‍‍‍‍‍‍‍‍‍‌‍‍‌‍‍‌‍‌‍‌‍。但是，大學(xué)教師人均經(jīng)常費(fèi)中的科研費(fèi)自高校誕生之日便有，而科學(xué)研究費(fèi)補(bǔ)助金、民間的科研費(fèi)捐助以及委托研究費(fèi)則是高校發(fā)展到一定歷史階段后才有的。以下同樣從日本高等教育不同發(fā)展階段切入，來(lái)探討高校經(jīng)費(fèi)籌措能力與其科學(xué)研究職能發(fā)揮作用的關(guān)系問(wèn)題。

　　首先，探討精英教育階段日本高校經(jīng)費(fèi)籌措能力與其科學(xué)研究職能發(fā)揮作用的關(guān)系問(wèn)題。日本近代意義的高等教育以1877年建立的東京大學(xué)為開端，其精英教育階段到1962年為止，歷時(shí)近90年。最早建立的東京大學(xué)(1886年更名為“帝國(guó)大學(xué)”，1896年設(shè)立“京都帝國(guó)大學(xué)”后，再次更名為“東京帝國(guó)大學(xué)”，“二戰(zhàn)”后恢復(fù)最初成立時(shí)的校名)是以倡導(dǎo)“教學(xué)與科研相統(tǒng)一”的德國(guó)柏林大學(xué)為模式設(shè)立的，因此，科學(xué)研究作為高校的一項(xiàng)職能在創(chuàng)建東京大學(xué)時(shí)就已確立。《帝國(guó)大學(xué)令》的第一條規(guī)定(“帝國(guó)大學(xué)以教授適應(yīng)國(guó)家需要之學(xué)術(shù)技藝并探究其蘊(yùn)奧為目的”)就是例證。由此表明大學(xué)既要培養(yǎng)人才(教學(xué))又要從事科學(xué)研究。

　　盡管日本的大學(xué)制度是從歐美引進(jìn)的，大學(xué)是作為履行教學(xué)和科研兩大職能的機(jī)構(gòu)而設(shè)置的，但是，日本的科學(xué)研究對(duì)大學(xué)的依賴程度從開始就比歐美大得多。東京帝國(guó)大學(xué)之后建立的其他6所帝國(guó)大學(xué)和“11所官立大學(xué)”按照“同型繁殖”的方式設(shè)立，1893年在帝國(guó)大學(xué)引入“講座制”和設(shè)立研究機(jī)構(gòu)，是政府強(qiáng)化大學(xué)科學(xué)研究職能的制度安排。講座是大學(xué)教學(xué)科研的基層組織單位，也是財(cái)政預(yù)算的基本單位。

　　由于日本沒(méi)有設(shè)立國(guó)家科學(xué)院制度(僅有日本學(xué)士院，該機(jī)構(gòu)主要從事對(duì)本國(guó)研究成果進(jìn)行評(píng)價(jià)，對(duì)學(xué)術(shù)上取得顯著業(yè)績(jī)的學(xué)者頒發(fā)榮譽(yù)獎(jiǎng)，如“日本學(xué)士院恩賜獎(jiǎng)”、“日本學(xué)士院獎(jiǎng)”以及“愛(ài)丁堡公爵獎(jiǎng)”，與中國(guó)科學(xué)院的性質(zhì)不同)，也極少在大學(xué)外設(shè)置研究所(1891年通信部設(shè)置的電氣研究所是唯一的例外)，[9]因此，奉行“官學(xué)中心主義”政策的日本政府，正是通過(guò)這樣的制度安排，使日本的基礎(chǔ)研究全面倚重國(guó)立大學(xué)(二戰(zhàn)結(jié)束前稱“官立大學(xué)”)，尤其是帝國(guó)大學(xué)，并為國(guó)立大學(xué)科學(xué)研究職能日益發(fā)揮重要作用奠定了財(cái)力和制度基礎(chǔ)。

　　兩次世界大戰(zhàn)對(duì)日本的科研體制產(chǎn)生了影響，以戰(zhàn)時(shí)科學(xué)、技術(shù)自主為目標(biāo)，在大學(xué)外設(shè)立了研究所，如臨時(shí)理化學(xué)研究所(1915年)、鹽見(jiàn)理化學(xué)研究所(1916年)、理化學(xué)研究所(1917年)等，但是這些研究所卻與大學(xué)有著密切的聯(lián)系。臨時(shí)理化學(xué)研究所設(shè)于東北帝國(guó)大學(xué)內(nèi)，鹽見(jiàn)理化學(xué)研究所對(duì)大阪帝國(guó)大學(xué)理學(xué)部的成立起了重要作用。[9]

　　戰(zhàn)爭(zhēng)一方面使大學(xué)卷入軍事研究，淪為戰(zhàn)爭(zhēng)工具，另一方面也使大學(xué)的科學(xué)研究職能得到加強(qiáng)，并引發(fā)了日本政府于1918年設(shè)立旨在推進(jìn)大學(xué)學(xué)術(shù)研究的“科學(xué)獎(jiǎng)勵(lì)金”(后來(lái)發(fā)展成為科學(xué)研究費(fèi)補(bǔ)助金制度)。有關(guān)資料顯示，在兩次世界大戰(zhàn)期間，眾多研究所從大學(xué)的學(xué)部不斷獨(dú)立出來(lái)改為直接附屬大學(xué)，其地位與學(xué)部相等，如東京帝國(guó)大學(xué)的傳染病研究所、航空研究所、地震研究所、天文臺(tái)，京都帝國(guó)大學(xué)的化學(xué)研究所，東北帝國(guó)大學(xué)的金屬材料研究所等，不僅地位獲得了極大的提高，而且也得到了巨額資金的投入。

　　1942年，日本科學(xué)研究的投入已達(dá)3.5億日元，為1935年的兩倍多。[10]正如日本著名高等教育學(xué)家天野郁夫所指出的那樣，這7所帝國(guó)大學(xué)一直享受著國(guó)家的優(yōu)厚待遇，甚至可以說(shuō)，研究職能全面集中在這7所大學(xué)。只有這7所帝國(guó)大學(xué)采用講座制，在所有學(xué)部之上設(shè)立大學(xué)院研究科，附屬研究所也為其所壟斷[1]116。

　　由此可見(jiàn)，在“二戰(zhàn)”結(jié)束之前，日本的科學(xué)研究主要在帝國(guó)大學(xué)進(jìn)行，其中作為帝國(guó)大學(xué)科學(xué)研究基本組織的“講座”和研究所發(fā)揮了至關(guān)重要的作用，同時(shí)“講座”和研究所也為帝國(guó)大學(xué)獲得了政府的巨額投入。

　　正是這樣的制度安排和財(cái)力支持，使日本科學(xué)研究水平迅速縮短了與歐美的差距，其標(biāo)志是，日本在“二戰(zhàn)”后不久便收獲了兩項(xiàng)諾貝爾物理學(xué)獎(jiǎng)(湯川秀樹和朝永振一郎分別于1949年和1965年獲得諾貝爾物理學(xué)獎(jiǎng)，他們的重大發(fā)現(xiàn)時(shí)間分別是1935年和1941-1948年)。但是，這里不得不指出的是，高校通過(guò)科學(xué)研究職能籌措辦學(xué)經(jīng)費(fèi)，是國(guó)立高校的“專利”，而私立高校則與此無(wú)緣。

　　“二戰(zhàn)”結(jié)束后不久，日本政府在美國(guó)占領(lǐng)當(dāng)局的強(qiáng)制主導(dǎo)下，按照美國(guó)州立大學(xué)的模式實(shí)施學(xué)制改革，將戰(zhàn)前各類型的高等教育機(jī)構(gòu)整編升格成單一型的四年制新制大學(xué)。但是，正如天野郁夫指出的那樣，“二戰(zhàn)”后新制大學(xué)的建立，是在與從以前資源傾斜投入中產(chǎn)生的各學(xué)校類型之間的“資產(chǎn)”再分配，或縮小差距無(wú)緣的狀態(tài)下進(jìn)行的。新大學(xué)是在原封不動(dòng)地繼承前身校之人力、物力或有形、無(wú)形的資產(chǎn)下建立的，此后的資源分配也是基本沿襲以前的傾斜模式進(jìn)行的。[11]

　　具體而言，舊制的大學(xué)(帝國(guó)大學(xué)及官立大學(xué))向新制大學(xué)過(guò)渡后仍采用講座制，而前身為舊制高等學(xué)校、專門學(xué)校、實(shí)業(yè)專門學(xué)校和師范學(xué)校在整編升格成新制大學(xué)后則采用學(xué)科目制，而且，講座制被定位為教學(xué)和科研的組織，而學(xué)科目制則被定位為教學(xué)的組織，繼續(xù)沿襲“二戰(zhàn)”結(jié)束前已經(jīng)建立起來(lái)的高校“等級(jí)結(jié)構(gòu)”。正是這樣的不同定位，使得“講座制大學(xué)”與“學(xué)科目制大學(xué)”在教師人均校費(fèi)方面產(chǎn)生了差異。有關(guān)數(shù)據(jù)顯示，1963年當(dāng)年，講座制是學(xué)科目制的近3倍，[1]185而且隨著時(shí)間的推移，這種差異還在進(jìn)一步擴(kuò)大。

　　這里需要特別指出的是，由于國(guó)立高校與私立高校的經(jīng)費(fèi)來(lái)源不同，辦學(xué)方針也不同，國(guó)立高校更加重視科學(xué)研究，而私立高校則以教學(xué)為主，因此在國(guó)立和公立高校與私立高校的教師人均經(jīng)常費(fèi)中包含的科研費(fèi)數(shù)額是存在著明顯差異的。

　　其次，探討大眾化階段日本高校經(jīng)費(fèi)籌措能力與其科學(xué)研究職能發(fā)揮作用的關(guān)系問(wèn)題。由于朝鮮戰(zhàn)爭(zhēng)爆發(fā)所帶來(lái)的“特需景氣”，使日本經(jīng)濟(jì)發(fā)展很快，并于1955年恢復(fù)到“二戰(zhàn)”結(jié)束前的最高水平。從1955年至1973年的19年時(shí)間里，日本經(jīng)濟(jì)持續(xù)保持了高速增長(zhǎng)態(tài)勢(shì)，整個(gè)20世紀(jì)60年代是高速增長(zhǎng)時(shí)期中具有決定性意義的10年，在世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展史上創(chuàng)下了“日本奇跡”。1968年，日本國(guó)民生產(chǎn)總值超過(guò)西德，成為西方發(fā)達(dá)國(guó)家僅次于美國(guó)的第二經(jīng)濟(jì)大國(guó)。

　　在日本經(jīng)濟(jì)由戰(zhàn)敗時(shí)國(guó)力凋敝到發(fā)展成并長(zhǎng)期保持著世界第二經(jīng)濟(jì)大國(guó)地位的近半個(gè)世紀(jì)期間，由于經(jīng)濟(jì)發(fā)展的周期性特點(diǎn)、歐美對(duì)日技術(shù)限制以及世界新技術(shù)革命等原因，日本高校通過(guò)科學(xué)研究職能籌措辦學(xué)經(jīng)費(fèi)呈現(xiàn)出不同的階段性特征。

　　在日本經(jīng)濟(jì)高速增長(zhǎng)的20世紀(jì)60年代，由于構(gòu)成國(guó)立大學(xué)運(yùn)行費(fèi)主要財(cái)源的教師人均校費(fèi)以及設(shè)施設(shè)備預(yù)算的增長(zhǎng)都很顯著，因而其大幅度的增加可以說(shuō)是國(guó)立大學(xué)的“整體性擴(kuò)張”。盡管70年代日本政府對(duì)國(guó)立大學(xué)的財(cái)政撥款仍在繼續(xù)擴(kuò)張，但是這個(gè)擴(kuò)張只是對(duì)醫(yī)學(xué)部、醫(yī)科大學(xué)以及培養(yǎng)教師類型大學(xué)的建設(shè)等特定部分的擴(kuò)張;而教師人均校費(fèi)雖在名義上與60年代一樣顯示增長(zhǎng)，但實(shí)質(zhì)額(在考慮物價(jià)后)卻持續(xù)減少。

　　80年代特別是后半期即所謂“泡沫經(jīng)濟(jì)”的時(shí)期，雖然日本經(jīng)濟(jì)狀況良好，但是國(guó)立大學(xué)卻日益貧困化。貧困化的直接原因是，始于80年代初的行政財(cái)政改革、以及因“財(cái)政重建”導(dǎo)致的財(cái)政緊縮。具體而言，在國(guó)立大學(xué)運(yùn)行費(fèi)方面，教師人均校費(fèi)總額盡管名義上從1980年的821億日元增至1990年的1101億日元，但實(shí)質(zhì)額(2000年價(jià)格)從1980年的1066億日元增至1990年的1169億日元，10年間增加不到10%。[12]91

　　在這個(gè)過(guò)程中，國(guó)立大學(xué)運(yùn)行費(fèi)中的特別教學(xué)科研經(jīng)費(fèi)一直在擴(kuò)大(特別教學(xué)科研經(jīng)費(fèi)由“特別研究經(jīng)費(fèi)”和“教學(xué)方法改善經(jīng)費(fèi)”等構(gòu)成，由于用途很少限制，因而與教師人均校費(fèi)一樣，但是，它是根據(jù)目的和將來(lái)性等在選拔基礎(chǔ)上進(jìn)行分配的)。其總額在80年代僅為46億日元，但1990年代卻達(dá)到了350億日元，從而擴(kuò)大到相當(dāng)于教師人均校費(fèi)的約1/3規(guī)模。[12]91不過(guò)，特別教學(xué)科研經(jīng)費(fèi)屬于競(jìng)爭(zhēng)性經(jīng)費(fèi)。

　　與此相對(duì)，在20世紀(jì)80年代前半期以前，雖然科學(xué)研究費(fèi)補(bǔ)助金長(zhǎng)期持續(xù)增長(zhǎng)，但是由于60年代的教師人均校費(fèi)的大幅度增長(zhǎng)，使得科學(xué)研究費(fèi)補(bǔ)助金總額占教師人均校費(fèi)總額的比例卻持續(xù)下降，60年代中期減至0.2以下。因此，國(guó)立大學(xué)科研經(jīng)費(fèi)的大部分由教師人均校費(fèi)支撐的這種結(jié)構(gòu)在1970年前后變得十分顯著。但是，由于科學(xué)研究費(fèi)補(bǔ)助金增額進(jìn)展順利，其占教師人均校費(fèi)總額的比例，在70年代呈現(xiàn)逆向持續(xù)增長(zhǎng)，1970年為0.2，但1980年已增至0.4。

　　此后，隨著“科學(xué)技術(shù)立國(guó)”戰(zhàn)略的深入推進(jìn)，科學(xué)研究費(fèi)補(bǔ)助金增額進(jìn)一步提升，其預(yù)算額從1980年的325億日元到1990年的558億日元，幾乎翻了一番，即使實(shí)質(zhì)額也增長(zhǎng)了40%。科學(xué)研究費(fèi)補(bǔ)助金總額占教師人均校費(fèi)總額的比例80年代初為0.4左右，但到了80年代末卻增至0.5左右。[12]91

　　另一方面對(duì)增強(qiáng)日本高校科學(xué)研究職能起促進(jìn)作用的，還有從80年代開始的來(lái)自民間捐贈(zèng)的真正擴(kuò)大。70年代以前民間捐贈(zèng)很少進(jìn)入高校，但是，80年代民間捐贈(zèng)和委托研究費(fèi)卻急劇增加。具體而言，民間捐贈(zèng)和委托研究費(fèi)合計(jì)額，1980年為89億日元，但是1990年則增至570億日元，10年間增長(zhǎng)了5.4倍，這是超過(guò)教師人均校費(fèi)總額1/2的規(guī)模，并擴(kuò)大到與上述科學(xué)研究費(fèi)補(bǔ)助金同等規(guī)模。科學(xué)研究費(fèi)補(bǔ)助金與民間資金(民間捐贈(zèng)和委托研究費(fèi))之和是相當(dāng)于教師人均校費(fèi)總額的規(guī)模‍‌‍‍‌‍‌‍‍‍‌‍‍‌‍‍‍‌‍‍‌‍‍‍‌‍‍‍‍‌‍‌‍‌‍‌‍‍‌‍‍‍‍‍‍‍‍‍‌‍‍‌‍‍‌‍‌‍‌‍。

　　這個(gè)變化既有政府獎(jiǎng)勵(lì)產(chǎn)學(xué)研合作的一面，也是大學(xué)為應(yīng)對(duì)嚴(yán)峻的財(cái)政緊縮局面向民間尋求財(cái)源的結(jié)果。因此，80年代是科學(xué)研究費(fèi)補(bǔ)助金、民間捐贈(zèng)、委托研究費(fèi)等對(duì)教師人均校費(fèi)等相對(duì)擴(kuò)大的時(shí)期。結(jié)果，1992年教師人均校費(fèi)的水平是教師科研經(jīng)費(fèi)需要額的40%—50%，[12]91以致有學(xué)者指出，科學(xué)研究費(fèi)補(bǔ)助金與其說(shuō)是實(shí)施特別的研究項(xiàng)目，毋寧說(shuō)是為填補(bǔ)經(jīng)常性的研究費(fèi)所需。

　　20世紀(jì)90年代，隨著世界經(jīng)濟(jì)一體化趨勢(shì)的不斷深化和知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代的到來(lái)，日本政府為應(yīng)對(duì)本國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的困境以及國(guó)際新形勢(shì)的壓力與挑戰(zhàn)，發(fā)展并豐富了“科學(xué)技術(shù)立國(guó)”戰(zhàn)略，提出“科學(xué)技術(shù)創(chuàng)造立國(guó)”的新口號(hào)，強(qiáng)調(diào)要更加注重基礎(chǔ)研究和基礎(chǔ)技術(shù)的研究開發(fā)，用具有創(chuàng)造性的科學(xué)技術(shù)持續(xù)推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，1995年11月頒布《科學(xué)技術(shù)基本法》并制定了《第一期科學(xué)技術(shù)基本計(jì)劃》(1996—2000年)。

　　《科學(xué)技術(shù)基本法》標(biāo)志著日本科技政策進(jìn)入到重視基礎(chǔ)研究和強(qiáng)調(diào)創(chuàng)新的新階段，因而也成為日本實(shí)施21世紀(jì)科技戰(zhàn)略的綱領(lǐng)。第一期科學(xué)技術(shù)基本計(jì)劃，日本政府實(shí)際投入了17.6萬(wàn)億日元，大幅度增加博士后獎(jiǎng)學(xué)金名額，加大對(duì)年輕研究人員的支持力度，提高研究人員的流動(dòng)性，增加競(jìng)爭(zhēng)性研究資金。

　　2001年3月，在總結(jié)《第一期科學(xué)技術(shù)基本計(jì)劃》經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)的基礎(chǔ)上，日本又制定了《第二期科學(xué)技術(shù)基本計(jì)劃》(2001—2005年)，為此政府實(shí)際共投入了25萬(wàn)億日元，超出第一期的17.6萬(wàn)億日元。而且，第二期科學(xué)技術(shù)基本計(jì)劃還提出了在未來(lái)50年內(nèi)諾貝爾獎(jiǎng)獲得者達(dá)到30人的具體目標(biāo)。正是在《科學(xué)技術(shù)基本法》的推動(dòng)下，日本政府加大對(duì)科學(xué)研究費(fèi)補(bǔ)助金的投入力度，使科學(xué)研究費(fèi)補(bǔ)助金的預(yù)算額在政府制定的第一期和第二期科學(xué)技術(shù)基本計(jì)劃實(shí)施期間作為競(jìng)爭(zhēng)性資金有了較大的增長(zhǎng)，從1995年的924億日元增至2005年的1880億日元，10年間增長(zhǎng)了103.46%。[13]

　　再次，探討普及化階段日本高校經(jīng)費(fèi)籌措能力與其科學(xué)研究職能發(fā)揮作用的關(guān)系問(wèn)題。2004年是日本高等教育進(jìn)入普及化階段的起始年，同年日本全面實(shí)施國(guó)立大學(xué)法人化改革，這是“二戰(zhàn)”后日本新制大學(xué)建立以來(lái)最大的制度改革。

　　在國(guó)立大學(xué)法人化改革之前，為了更有效地推動(dòng)第二期科學(xué)技術(shù)基本計(jì)劃，日本已于2001年進(jìn)行了一系列的體制改革，將文部省和科學(xué)技術(shù)廳合并為文部科學(xué)省，新成立的文部科學(xué)省的科學(xué)政策旨在改善大學(xué)的科研環(huán)境與條件，促進(jìn)國(guó)立大學(xué)和國(guó)立研究所之間更緊密的合作，克服原來(lái)存在的兩者之間的競(jìng)爭(zhēng)和由此導(dǎo)致的國(guó)立大學(xué)和國(guó)立研究所之間的分離而造成的對(duì)基礎(chǔ)研究的有害影響;2002年，日本學(xué)術(shù)振興會(huì)也改制為獨(dú)立行政法人，改制的目的是促進(jìn)日本基礎(chǔ)研究的競(jìng)爭(zhēng)性經(jīng)費(fèi)能夠得到更好的利用。

　　國(guó)立大學(xué)法人化改革后，國(guó)立大學(xué)法人運(yùn)營(yíng)費(fèi)交付金因效率化系數(shù)而逐年被削減，運(yùn)營(yíng)費(fèi)交付金總數(shù)由2004年的12415.7億日元減至2016年的10945億日元，12年間共減少了1470.7億日元，即每年削減了約1%的撥款[14]。但是，日本政府通過(guò)第二期、第三期和第四期科學(xué)技術(shù)基本計(jì)劃加大了對(duì)競(jìng)爭(zhēng)性資金的投入力度，科學(xué)研究費(fèi)補(bǔ)助金從2004年的1830億日元增至2017年的2284億日元，增長(zhǎng)了約25%，其間2011年的年度經(jīng)費(fèi)高達(dá)2633億日元[15]。

　　除了科學(xué)研究費(fèi)補(bǔ)助金之外，科學(xué)技術(shù)振興調(diào)整費(fèi)、未來(lái)開拓學(xué)術(shù)研究推進(jìn)事業(yè)、戰(zhàn)略性創(chuàng)造研究推進(jìn)事業(yè)、產(chǎn)學(xué)官相關(guān)技術(shù)創(chuàng)新事業(yè)等文部科學(xué)省的競(jìng)爭(zhēng)性資金，以及其他部委的競(jìng)爭(zhēng)性資金均有大幅增加。尤其是作為競(jìng)爭(zhēng)性研究資金的代表——21世紀(jì)COE計(jì)劃(卓越中心形成資助金)從2002年度啟動(dòng)，2002年度的撥款額是167億日元，2003年度為158億日元，2004年度為307億日元，2005年度為351億日元，2006年度為349億日元，2007年度為218億日元。總額雖遠(yuǎn)遠(yuǎn)不及科學(xué)研究費(fèi)補(bǔ)助金(2007年度預(yù)算額為1913億日元)，但是這筆資金是為創(chuàng)建世界水平的30所大學(xué)而重點(diǎn)投入的。[12]95

　　此外，政府認(rèn)識(shí)到為了更有效果、更有效率地使用競(jìng)爭(zhēng)性資金，伴隨著研究的實(shí)施有必要給研究機(jī)構(gòu)的管理等予以一定的必要經(jīng)費(fèi)，從2001年度開始，正式啟動(dòng)間接經(jīng)費(fèi)補(bǔ)償制度。據(jù)此，在一部分科學(xué)研究費(fèi)補(bǔ)助金中，一律增加相當(dāng)于直接經(jīng)費(fèi)30%的間接經(jīng)費(fèi)。

　　國(guó)、公、私立大學(xué)立項(xiàng)數(shù)占科學(xué)研究費(fèi)補(bǔ)助金立項(xiàng)總數(shù)的比例之變化情況。從表中的數(shù)據(jù)可以看到:大學(xué)是科學(xué)研究費(fèi)補(bǔ)助金的最大承擔(dān)者，占立項(xiàng)總數(shù)的90%左右;國(guó)立大學(xué)始終占據(jù)著主體地位，占比一直在55%以上，顯示國(guó)立大學(xué)強(qiáng)大的科研實(shí)力;私立大學(xué)的科研能力在逐步增強(qiáng)，現(xiàn)在占比均在21%以上。

　　國(guó)、公、私立大學(xué)2017年度科學(xué)研究費(fèi)補(bǔ)助金項(xiàng)目申報(bào)數(shù)、立項(xiàng)數(shù)及撥款額情況。從表中的數(shù)據(jù)可以看到，國(guó)立大學(xué)的申報(bào)數(shù)和立項(xiàng)數(shù)均占一半，在撥款額上優(yōu)勢(shì)更加顯著，體現(xiàn)了其承擔(dān)基礎(chǔ)研究的強(qiáng)大實(shí)力。

　　顯示2017年度科學(xué)研究費(fèi)補(bǔ)助金項(xiàng)目立項(xiàng)數(shù)排名前15位的機(jī)構(gòu)。從表中的數(shù)據(jù)可以看到，排名前15位的這些機(jī)構(gòu)，除了慶應(yīng)義塾大學(xué)和早稻田大學(xué)兩所私立大學(xué)外，均為國(guó)立大學(xué)，其中前10位大學(xué)獲得的撥款額分別占國(guó)立大學(xué)撥款總額的60%以上和所有機(jī)構(gòu)撥款總額的40%左右，一方面顯示國(guó)立大學(xué)尤其是7所舊制帝國(guó)大學(xué)的科研實(shí)力，另一方面也顯示國(guó)立大學(xué)之間的科研實(shí)力存在著顯著差異。

　　總之，科學(xué)研究費(fèi)補(bǔ)助金作為日本政府對(duì)大學(xué)教師開展的科研活動(dòng)進(jìn)行有選擇性資助的一項(xiàng)代表性制度，業(yè)已成為日本大學(xué)教師科研經(jīng)費(fèi)的主要來(lái)源之一。隨著學(xué)術(shù)研究的發(fā)展，科研所需的研究設(shè)備更趨高、精、尖化，要不斷地完善與充實(shí)研究設(shè)備，僅靠運(yùn)營(yíng)費(fèi)交付金中所包含的科研經(jīng)費(fèi)，已不能跟上時(shí)代的要求。由此產(chǎn)生的對(duì)科學(xué)研究費(fèi)補(bǔ)助金的需求更加高漲，科學(xué)研究費(fèi)補(bǔ)助金在大學(xué)教師科研經(jīng)費(fèi)中所占的比重也越來(lái)越大。

　　數(shù)據(jù)顯示，國(guó)立大學(xué)教師獲得研究費(fèi)的65%是來(lái)自科學(xué)研究費(fèi)補(bǔ)助金等政府機(jī)構(gòu)的競(jìng)爭(zhēng)性經(jīng)費(fèi)，來(lái)自大學(xué)的研究費(fèi)即教師人均校費(fèi)中的研究費(fèi)僅有19%。[12]98正如日本大學(xué)教師們所說(shuō)，大學(xué)的研究活動(dòng)，在人均經(jīng)常費(fèi)中的科研費(fèi)的基礎(chǔ)上，如果沒(méi)有科學(xué)研究費(fèi)補(bǔ)助金、民間科學(xué)費(fèi)捐助，是很難維持的。[16]

　　三、高校社會(huì)服務(wù)職能與其經(jīng)費(fèi)籌措能力

　　社會(huì)服務(wù)職能在日本高校的實(shí)踐，迄今為止也歷經(jīng)了100多年，在其發(fā)展過(guò)程中，不僅推動(dòng)了日本經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展走向繁榮，成為世界經(jīng)濟(jì)與科技的強(qiáng)國(guó)，而且也極大地促進(jìn)日本高校的快速發(fā)展，催生了一批大學(xué)成為世界一流大學(xué)。以下同樣從日本高等教育不同發(fā)展階段切入，來(lái)探討高校經(jīng)費(fèi)籌措能力與其社會(huì)服務(wù)職能發(fā)揮作用的關(guān)系問(wèn)題。

　　首先，探討精英教育階段日本高校經(jīng)費(fèi)籌措能力與其社會(huì)服務(wù)職能發(fā)揮作用的關(guān)系問(wèn)題。日本政府在創(chuàng)建近代大學(xué)時(shí)并沒(méi)有明確將社會(huì)服務(wù)職能作為高校的三大職能之一來(lái)對(duì)待，如前所述，1886年頒布的《帝國(guó)大學(xué)令》提出“帝國(guó)大學(xué)以教授適應(yīng)國(guó)家需要之學(xué)術(shù)技藝并研究其蘊(yùn)奧為目的”便是例證。

　　但是，明治政府為了快速實(shí)現(xiàn)近代化，在移植歐美大學(xué)模式時(shí)，卻在世界綜合性大學(xué)中開創(chuàng)辦工學(xué)、農(nóng)學(xué)之先河，從而創(chuàng)造性地構(gòu)建起以實(shí)學(xué)(實(shí)用科學(xué))為中心的產(chǎn)學(xué)官合作系統(tǒng)(通過(guò)培養(yǎng)工科和農(nóng)科人才為日本工農(nóng)業(yè)發(fā)展提供人力資源支撐)。當(dāng)時(shí)歐美各國(guó)認(rèn)為工學(xué)、農(nóng)學(xué)比法學(xué)、理學(xué)、醫(yī)學(xué)低一等，而明治政府卻把工學(xué)、農(nóng)學(xué)放在了與理學(xué)、醫(yī)學(xué)同等的地位，這在制度和組織上為國(guó)立大學(xué)移植西方科學(xué)技術(shù)奠定了基礎(chǔ)。

　　這一時(shí)期，大學(xué)發(fā)揮技術(shù)移植的功能主要體現(xiàn)在大學(xué)成為國(guó)外先進(jìn)技術(shù)供給和本土企業(yè)需求之間的中介，教師成為科學(xué)技術(shù)交流的載體，發(fā)揮著技術(shù)理解、技術(shù)篩選、技術(shù)應(yīng)用、技術(shù)本土化的“二次創(chuàng)新”功能，產(chǎn)學(xué)合作的主要形式是教師在大學(xué)與企業(yè)之間共同研究、相互兼職以及職業(yè)流動(dòng)等[17]。而共同研究和技術(shù)轉(zhuǎn)移僅僅停留在教師個(gè)人層面上。

　　日本政府正是通過(guò)把大學(xué)作為吸收歐美先進(jìn)技術(shù)并向民間進(jìn)行技術(shù)轉(zhuǎn)移的組織，把學(xué)術(shù)作為產(chǎn)業(yè)振興的手段，使得日本國(guó)立大學(xué)形成了在國(guó)家領(lǐng)導(dǎo)下的“國(guó)家化大學(xué)”傳統(tǒng)。與此同時(shí)，以依靠學(xué)費(fèi)收入來(lái)維持營(yíng)運(yùn)的私立大學(xué)則主要通過(guò)舉辦非學(xué)歷教育(如夜校教育)方式，在籌措更多辦學(xué)經(jīng)費(fèi)的同時(shí)，向民間提供大量的技術(shù)人員。

　　由此可見(jiàn)，由于政府的不同制度安排，使得國(guó)立大學(xué)與私立大學(xué)在社會(huì)服務(wù)職能的表現(xiàn)上呈現(xiàn)出顯著的差異性。這種差異性不僅體現(xiàn)在服務(wù)方式和服務(wù)內(nèi)容的不同，也體現(xiàn)在大學(xué)通過(guò)社會(huì)服務(wù)職能籌措經(jīng)費(fèi)的來(lái)源渠道不同。

　　就國(guó)立大學(xué)而言，其經(jīng)費(fèi)籌措已包含在政府的財(cái)政撥款中，受國(guó)家和政府的政策的影響大;而私立大學(xué)則是通過(guò)挖掘自身的潛力來(lái)滿足社會(huì)的需求，通過(guò)市場(chǎng)機(jī)制來(lái)補(bǔ)充辦學(xué)經(jīng)費(fèi)的不足。不過(guò)，這種制度安排在客觀上還是促進(jìn)了戰(zhàn)前日本產(chǎn)業(yè)的快速發(fā)展，實(shí)現(xiàn)了國(guó)家的崛起，而且為“二戰(zhàn)”后日本經(jīng)濟(jì)社會(huì)的快速?gòu)?fù)興乃至經(jīng)濟(jì)高速發(fā)展奠定了雄厚基礎(chǔ)。

　　其次，探討大眾化階段日本高校經(jīng)費(fèi)籌措能力與其社會(huì)服務(wù)職能發(fā)揮作用的關(guān)系問(wèn)題。日本高等教育大眾化階段的40年經(jīng)歷了國(guó)家實(shí)現(xiàn)第二次崛起的經(jīng)濟(jì)高速增長(zhǎng)期和泡沫經(jīng)濟(jì)崩潰后的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)低速期。在這個(gè)波瀾起伏的國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)社會(huì)變動(dòng)期以及在世界科技革命和國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)日趨激烈的外部挑戰(zhàn)下，日本高校社會(huì)服務(wù)職能的制度理念也隨之發(fā)生了變化，即從固守傳統(tǒng)走向變革，從封閉走向開放。

　　在20世紀(jì)90年代之前，日本高校社會(huì)服務(wù)職能仍然沿襲戰(zhàn)前的傳統(tǒng)，在產(chǎn)學(xué)官合作方面繼續(xù)發(fā)揮著技術(shù)理解、技術(shù)篩選、技術(shù)應(yīng)用、技術(shù)本土化的“二次創(chuàng)新”功能，其間經(jīng)歷了兩個(gè)不同時(shí)期，即60、70年代的“蜜月時(shí)期”和80年代的“暗淡時(shí)期”[18](80年代，由于大型企業(yè)的研究實(shí)力不斷增強(qiáng)，開發(fā)研究主要由大企業(yè)進(jìn)行)，并形成了分工明確的顯著特點(diǎn):國(guó)立大學(xué)從事基礎(chǔ)研究，企業(yè)從事應(yīng)用開發(fā)研究，政府主要是政策引導(dǎo)、資金支持和制度設(shè)計(jì)者。

　　比如，在日本的整個(gè)研發(fā)入中，民間的投入比重基本保持在70%以上，而政府部門則不到30%。而研發(fā)經(jīng)費(fèi)的使用也呈現(xiàn)各自為政的顯著特征，企業(yè)經(jīng)費(fèi)主要集中于企業(yè)內(nèi)部研發(fā)，政府資金則主要投向大學(xué)和政府研究機(jī)構(gòu)[19]‍‌‍‍‌‍‌‍‍‍‌‍‍‌‍‍‍‌‍‍‌‍‍‍‌‍‍‍‍‌‍‌‍‌‍‌‍‍‌‍‍‍‍‍‍‍‍‍‌‍‍‌‍‍‌‍‌‍‌‍。

　　但是，為適應(yīng)新科技革命的要求，日本政府還是對(duì)傳統(tǒng)的科研體制進(jìn)行了改革。比如，文部省于1983年建立了大學(xué)與民間企業(yè)的共同研究制度，其目的是促進(jìn)大學(xué)與民間企業(yè)開展合作研究，促進(jìn)優(yōu)秀成果的產(chǎn)出。此外，還先后建立了委托研究制度(企業(yè)委托大學(xué)進(jìn)行研究)、委托研究員制度、獎(jiǎng)學(xué)捐贈(zèng)制度等。

　　1986年《研究交流促進(jìn)法》頒布后，一些大學(xué)也相繼建起了與產(chǎn)業(yè)合作的“共同研究中心”。盡管如此，由于在產(chǎn)學(xué)研合作目標(biāo)、研發(fā)經(jīng)費(fèi)使用、國(guó)立大學(xué)教師身份限制以及專利權(quán)處理方式上仍存在著一些制度性障礙，使得在日本大學(xué)內(nèi)部，反對(duì)產(chǎn)學(xué)研合作以及對(duì)產(chǎn)學(xué)研合作表現(xiàn)消極的教師仍占絕大多數(shù)，熱心于推進(jìn)產(chǎn)學(xué)研合作的教師只是少數(shù)派。

　　進(jìn)入90年代后，一方面日本在經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平上已經(jīng)趕上歐美，這意味著技術(shù)引進(jìn)時(shí)代的結(jié)束，日本必須依靠自己開展原創(chuàng)性研究，提高自主創(chuàng)新能力;另一方面，高速增長(zhǎng)的經(jīng)濟(jì)衰退后，產(chǎn)業(yè)界再次將技術(shù)創(chuàng)新的希望寄托于大學(xué)。

　　因此，日本的產(chǎn)學(xué)官合作出現(xiàn)了新的戰(zhàn)略模式、特點(diǎn)和相應(yīng)的政策制度體系。在制度供給方面，日本加快制定并頒布了《科學(xué)技術(shù)基本法》(1995年)、《大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移促進(jìn)法》(1998年)、《產(chǎn)業(yè)活力再生特別措施法》(1999年)、《知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略大綱》(2002年)、《知識(shí)產(chǎn)權(quán)基本法》(2002年)等各項(xiàng)法規(guī)，從法律角度鼓勵(lì)產(chǎn)學(xué)研合作，保障了產(chǎn)學(xué)研合作各方的合法利益。在資金供給方面，通過(guò)實(shí)施兩期的《科學(xué)技術(shù)基本計(jì)劃》(第一期投入17.6萬(wàn)億日元、第二期投入25萬(wàn)億日元的巨資)，極大地改善了研究資金短缺的狀況。

　　但是，這些改革舉措所取得的成效并不樂(lè)觀。有統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，1999年日本大學(xué)的研發(fā)經(jīng)費(fèi)總額為32091億日元，其中產(chǎn)業(yè)界向大學(xué)提供的研發(fā)經(jīng)費(fèi)為716億日元，僅占2.2%左右，日本大學(xué)約一半的研發(fā)經(jīng)費(fèi)都來(lái)自政府[20]。由此可見(jiàn)，真正從根本上促使日本高校尤其是國(guó)立高校對(duì)社會(huì)服務(wù)職能做出重大變革的不得不等到國(guó)立大學(xué)法人化改革了。

　　再次，探討普及化階段日本高校經(jīng)費(fèi)籌措能力與其社會(huì)服務(wù)職能發(fā)揮作用的關(guān)系問(wèn)題。2004年，日本高等教育進(jìn)入普及化階段，同年也是國(guó)立大學(xué)法人化改革全面實(shí)施的起始年。通過(guò)國(guó)立大學(xué)法人化改革，進(jìn)一步理順了政府、大學(xué)和社會(huì)三者的關(guān)系，徹底破除了長(zhǎng)期制約高校為社會(huì)服務(wù)的各種體制機(jī)制障礙。一是，機(jī)構(gòu)屬性發(fā)生了根本性變化，國(guó)立大學(xué)由文部科學(xué)省的直屬機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)變?yōu)槊嫦蛏鐣?huì)自主辦學(xué)的獨(dú)立法人實(shí)體，在經(jīng)費(fèi)預(yù)算、校內(nèi)機(jī)構(gòu)設(shè)置、管理運(yùn)營(yíng)等方面擁有更多的辦學(xué)自主權(quán)。

　　比如，國(guó)立大學(xué)由校內(nèi)外人士組成的理事會(huì)和經(jīng)營(yíng)協(xié)議會(huì)直接負(fù)責(zé)管理運(yùn)營(yíng);國(guó)立大學(xué)實(shí)行有彈性的“非公務(wù)員型”的人事制度，教職員不再屬于國(guó)家公務(wù)員，等等。二是，政府根據(jù)獨(dú)立于政府和大學(xué)的第三方評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)對(duì)大學(xué)的教學(xué)科研績(jī)效進(jìn)行評(píng)價(jià)，并依據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果確定政府對(duì)國(guó)立大學(xué)的資金投入。三是，國(guó)立大學(xué)必須遵循“以服務(wù)求支持、以貢獻(xiàn)求發(fā)展”的原則，積極回應(yīng)社會(huì)需求，謀求自身發(fā)展。

　　如前所述，國(guó)立大學(xué)法人化改革，直接影響國(guó)立大學(xué)的是政府減少運(yùn)營(yíng)費(fèi)交付金，這個(gè)資金缺口迫使國(guó)立大學(xué)要通過(guò)自籌資金的方式來(lái)解決。高校自籌資金的方式通常包括提高學(xué)費(fèi)、爭(zhēng)取競(jìng)爭(zhēng)性科研基金、爭(zhēng)取社會(huì)捐贈(zèng)等。但是，在學(xué)費(fèi)上調(diào)幅度受限、爭(zhēng)取競(jìng)爭(zhēng)性科研基金和社會(huì)捐贈(zèng)存在不確定因素的情況下，國(guó)立大學(xué)只能通過(guò)調(diào)動(dòng)自身服務(wù)國(guó)家經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展、服務(wù)區(qū)域創(chuàng)新發(fā)展的積極性和主動(dòng)性來(lái)籌集辦學(xué)經(jīng)費(fèi)。

　　圍繞自籌資金，高校社會(huì)服務(wù)職能發(fā)生了深刻變化。高校與外界的合作更加緊密，成為自身生存與發(fā)展的重要選項(xiàng)，高校通過(guò)社會(huì)服務(wù)職能籌措辦學(xué)經(jīng)費(fèi)的能力明顯增強(qiáng)了。根據(jù)文部科學(xué)省統(tǒng)計(jì)，日本高校與企業(yè)等進(jìn)行的共同研究和委托研究項(xiàng)目近十年來(lái)大幅增加，共同研究項(xiàng)目由2005年的13020項(xiàng)增至2015年的24617項(xiàng)，投入經(jīng)費(fèi)由2005年的390億日元增至2015年的614億日元，分別增長(zhǎng)了89.07%和57.44%;委托研究項(xiàng)目由2005年的16960項(xiàng)增至2015年的25763項(xiàng)，投入經(jīng)費(fèi)由2005年的1265億日元增至2015年的2266億日元，分別增長(zhǎng)了51.90%和79.13%，均達(dá)到歷史最高水平。與此同時(shí)，2015年日本大學(xué)創(chuàng)辦風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)達(dá)到2406家。

　　這些風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)不僅將自己的技術(shù)商品化，還與大中小企業(yè)建立合作網(wǎng)絡(luò)，形成了以大學(xué)為核心的創(chuàng)新集群[21]。另一方面，由于私立大學(xué)的生存與發(fā)展主要依靠與市場(chǎng)的各種聯(lián)系，也即開展各種形式的社會(huì)服務(wù)來(lái)獲取資源，面對(duì)激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，它們更加愿意與企業(yè)和社會(huì)形成正式或非正式的長(zhǎng)期合作關(guān)系，以確保資源的穩(wěn)定獲取[22]。

　　現(xiàn)在，國(guó)家和社會(huì)對(duì)大學(xué)的訴求越來(lái)越多，大學(xué)的責(zé)任范圍越來(lái)越大，辦學(xué)資源的有限性與社會(huì)需求的不斷擴(kuò)大的矛盾十分突出，大學(xué)籌資任務(wù)十分艱巨。日本高校通過(guò)社會(huì)服務(wù)職能籌集辦學(xué)經(jīng)費(fèi)的能力越來(lái)越受到關(guān)注和重視。

　　四、日本高校三大職能與其經(jīng)費(fèi)籌措能力的關(guān)系之特征

　　綜上所述，日本高校三大職能與其經(jīng)費(fèi)籌措能力的關(guān)系具體而言:首先，日本國(guó)立高校教學(xué)職能之所以能夠充分發(fā)揮作用，是因?yàn)槠涮峁└叩冉逃�的公共性程度高，政府通過(guò)“官(國(guó))立本位主義”政策對(duì)其教學(xué)職能提供了財(cái)政支撐，經(jīng)費(fèi)多且穩(wěn)定。而私立高校因主要提供私人產(chǎn)品，因而支撐其教學(xué)職能的經(jīng)費(fèi)則主要依賴學(xué)費(fèi)收入。

　　但是在學(xué)費(fèi)水平受到抑制的情況下(因?yàn)閲?guó)立高校長(zhǎng)期實(shí)行低學(xué)費(fèi)政策，且教育質(zhì)量高)，私立高校只能通過(guò)擴(kuò)張辦學(xué)規(guī)模來(lái)增加學(xué)費(fèi)收入，這就是為什么私立高校對(duì)擴(kuò)大高等教育規(guī)模天然具有敏感性，無(wú)法通過(guò)提高人才培養(yǎng)質(zhì)量來(lái)增加學(xué)費(fèi)收入，只能是大眾教育乃至普及教育的主要承擔(dān)者的原因所在。社會(huì)捐贈(zèng)無(wú)論是對(duì)國(guó)、公立高校還是對(duì)私立高校，始終都只是支撐其教學(xué)職能的輔助渠道，這與儒教文化中先天缺乏慈善要素有關(guān)，也與政府管理國(guó)立和公立高校方式和私立高校社會(huì)聲望不高有關(guān)。

　　其次，日本國(guó)立高校尤其是研究型大學(xué)(主要是前身校為舊制帝國(guó)大學(xué)和舊制官立大學(xué))科學(xué)研究職能之所以能夠充分發(fā)揮作用，是因?yàn)槠鋸氖禄�礎(chǔ)研究的公共性程度高、政府對(duì)國(guó)立高校的職能定位(教學(xué)科研并重，從而促進(jìn)國(guó)立高校科研實(shí)力的不斷增強(qiáng))，政府通過(guò)教師人均校費(fèi)和科學(xué)研究費(fèi)補(bǔ)助金等支撐了其科學(xué)研究職能。

　　而私立高校的職能定位是以人才培養(yǎng)為主，科學(xué)研究職能長(zhǎng)期得不到經(jīng)費(fèi)支撐，因此，除了極少數(shù)的私立研究型大學(xué)(如慶應(yīng)義塾大學(xué)、早稻田大學(xué)等)外，私立高校無(wú)法與國(guó)立高校相抗衡。基金會(huì)、私人捐贈(zèng)無(wú)論是對(duì)國(guó)、公立高校還是對(duì)私立高校，到目前為止還難以成為支撐其科學(xué)研究職能的經(jīng)費(fèi)來(lái)源渠道，其原因同樣是與儒教文化中先天缺乏慈善要素有關(guān)。

　　再次，日本國(guó)立和公立高校與私立高校因辦學(xué)理念、政府的制度安排不同，使得各自在社會(huì)服務(wù)職能的發(fā)揮上存在著一定的差異，但相對(duì)而言，國(guó)立高校社會(huì)服務(wù)職能的作用尚未充分發(fā)揮出來(lái)。隨著國(guó)立大學(xué)法人化改革的深入推進(jìn)(現(xiàn)在，政府財(cái)政對(duì)國(guó)立大學(xué)經(jīng)常性經(jīng)費(fèi)的資助措施已經(jīng)統(tǒng)一成國(guó)立大學(xué)運(yùn)營(yíng)費(fèi)交付金。與此同時(shí)，中期目標(biāo)期間的業(yè)務(wù)績(jī)效的評(píng)價(jià)結(jié)果將反映到下一期的運(yùn)行費(fèi)交付金)，尤其在國(guó)立大學(xué)運(yùn)營(yíng)費(fèi)交付金持續(xù)削減的背景下，國(guó)立高校社會(huì)服務(wù)職能的作用將會(huì)得到進(jìn)一步釋放。

　　五、日本高校的發(fā)展經(jīng)驗(yàn)對(duì)我國(guó)的啟示

　　我國(guó)雖然與日本在政治制度、經(jīng)濟(jì)實(shí)力、教育背景與財(cái)政體制等方面存在較大的差異，但是積極借鑒日本高校的發(fā)展經(jīng)驗(yàn)，并在以下方面謀求制度政策的進(jìn)一步完善，仍有許多改進(jìn)的空間。

　　(一)在高校教學(xué)職能方面鑒于我國(guó)高等教育已經(jīng)處于后大眾化階段并將迎來(lái)普及化階段，盡管政府在發(fā)展高等教育方面仍應(yīng)承擔(dān)重要職責(zé)，但政府撥款支撐高校人才培養(yǎng)的能力將會(huì)下降，這是必然的發(fā)展趨勢(shì)，因此，我國(guó)應(yīng)在不斷完善學(xué)生獎(jiǎng)助貸政策的前提下實(shí)施有彈性的學(xué)費(fèi)政策，允許高校根據(jù)其人才培養(yǎng)質(zhì)量而有適度提升學(xué)費(fèi)水平的自主權(quán)，充分發(fā)揮市場(chǎng)機(jī)制在配置高等教育資源的基礎(chǔ)性作用。另外，還應(yīng)完善社會(huì)捐贈(zèng)制度，積極引導(dǎo)社會(huì)捐贈(zèng)參與高校人才培養(yǎng)。

　　(二)在高校科學(xué)研究職能方面改革開放之前，由于我國(guó)科學(xué)院系統(tǒng)(中國(guó)科學(xué)院、中國(guó)社科院等)的強(qiáng)大研究功能，使得高校科學(xué)研究職能長(zhǎng)期受到抑制。有鑒于此，改革開放尤其是本世紀(jì)以來(lái)，政府在加強(qiáng)高校科學(xué)研究職能方面做出了大量的努力，如不斷加大對(duì)國(guó)家自然科學(xué)基金、國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金等的投入，在高校增設(shè)國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室和國(guó)家工程研究中心、創(chuàng)設(shè)教育部人文社科重點(diǎn)研究基地，實(shí)施中央高校基本科研業(yè)務(wù)費(fèi)支持計(jì)劃，尤其是2013年啟動(dòng)實(shí)施的國(guó)家和各省市自治區(qū)“2011計(jì)劃”。

　　今后我國(guó)應(yīng)在實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的指導(dǎo)下，持續(xù)加大國(guó)家科研經(jīng)費(fèi)的投入力度，不斷加強(qiáng)國(guó)家科學(xué)院系統(tǒng)與高校在科學(xué)研究方面的協(xié)同攻關(guān)能力，此外，還應(yīng)制定相關(guān)政策，積極鼓勵(lì)企業(yè)與高校合作開展應(yīng)用研究，為進(jìn)一步強(qiáng)化高校科學(xué)研究職能創(chuàng)造更多的條件。

　　(三)在高校社會(huì)服務(wù)職能方面鑒于我國(guó)高校社會(huì)服務(wù)職能與教學(xué)職能、科學(xué)研究職能的關(guān)聯(lián)性不強(qiáng)，以及我國(guó)高校多屬于公辦的現(xiàn)實(shí)，國(guó)家近幾年已經(jīng)出臺(tái)相關(guān)政策，在一定程度上開始規(guī)范高校社會(huì)服務(wù)的形式和范圍，同時(shí)在引導(dǎo)高校科研成果轉(zhuǎn)化以及合作研究方面也出臺(tái)了相關(guān)法規(guī)政策，如國(guó)務(wù)院關(guān)于印發(fā)實(shí)施《中華人民共和國(guó)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》若干規(guī)定的通知，等等。這些政策在實(shí)施一段時(shí)間后應(yīng)加強(qiáng)政策效果評(píng)估，并在評(píng)估基礎(chǔ)上加以充實(shí)完善。高校履行社會(huì)服務(wù)職能，應(yīng)體現(xiàn)高校本身的學(xué)術(shù)性特點(diǎn)，這是檢驗(yàn)高校是否遵循辦學(xué)規(guī)律的基本原則。

　　英國(guó)著名數(shù)學(xué)家、哲學(xué)家懷德海(AlfredNorthWhitehead)指出，“如果缺乏對(duì)大學(xué)主要職能即大學(xué)對(duì)國(guó)家所應(yīng)當(dāng)發(fā)揮的作用的全面理解，大學(xué)的發(fā)展(包括機(jī)構(gòu)的數(shù)量、規(guī)模和復(fù)雜的內(nèi)部組織)就會(huì)招致這種有用資源被糟蹋的危險(xiǎn)‍‌‍‍‌‍‌‍‍‍‌‍‍‌‍‍‍‌‍‍‌‍‍‍‌‍‍‍‍‌‍‌‍‌‍‌‍‍‌‍‍‍‍‍‍‍‍‍‌‍‍‌‍‍‌‍‌‍‌‍。”[23]直截了當(dāng)?shù)卣f(shuō)，高校是通過(guò)其職能的發(fā)揮來(lái)贏得政府和社會(huì)的支持，并由此獲得發(fā)展的條件。因此，對(duì)高校職能的正確理解和認(rèn)識(shí)是促進(jìn)高等教育資源得以合理配置的前提，是高校職能有效發(fā)揮的保證。如果說(shuō)高校在很長(zhǎng)一段時(shí)間與社會(huì)直接的聯(lián)系是被動(dòng)的，那么，當(dāng)今高校已形成了與社會(huì)直接聯(lián)系的互動(dòng)機(jī)制。面向社會(huì)與主動(dòng)適應(yīng)社會(huì)的需要已成為當(dāng)今高校占主導(dǎo)地位的辦學(xué)原則，我國(guó)教育主管部門和高校辦學(xué)者對(duì)此應(yīng)有更加清晰的認(rèn)識(shí)。

　　高校教育論文范文閱讀： 高校圖書檔案數(shù)字化建設(shè)研究

　　摘要：高校圖書檔案是文化的重要載體，但當(dāng)前的高校圖書檔案管理工作發(fā)展比較滯后。高校圖書檔案管理工作必須不斷適應(yīng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)和現(xiàn)代信息技術(shù)的快速發(fā)展。加強(qiáng)高校圖書檔案數(shù)字化建設(shè)是高校圖書檔案管理工作有效發(fā)展的一條可行之路，其對(duì)高校圖書檔案管理工作有重要的意義，有利于原始檔案資料的保存，有利于高校圖書檔案資料在更大范圍和領(lǐng)域內(nèi)的傳播、應(yīng)用、發(fā)展、交流，能夠切實(shí)提升高校的文化軟實(shí)力，從而使高校不斷為地方經(jīng)濟(jì)和文化發(fā)展服務(wù)。