摘 要：利用中國知網(wǎng)(CNKI)數(shù)據(jù)庫，檢索區(qū)塊鏈技術在檔案領域應用研究的中文核心期刊文獻。經(jīng)梳理后發(fā)現(xiàn)，國內(nèi)已有研究按主題可分為6類：區(qū)塊鏈技術應用的可行性，面向專門檔案領域的應用，基于區(qū)塊鏈技術的檔案管理平臺，區(qū)塊鏈技術應用于檔案領域的動力因素、阻力因素和推廣策略。已有研究存在研究結論寬泛、研究方向狹窄、研究深度不足以及研究特色不顯四個問題。最后從理論和實踐兩個層面提出未來的研究方向。

　　關鍵詞：區(qū)塊鏈;電子檔案;綜述;CNKI;核心期刊

　　隨著檔案信息化建設的發(fā)展，人們對檔案管理的要求也越來越高，如何提高檔案工作管理水平、保障檔案數(shù)據(jù)的長期安全可用一直是學界和業(yè)界廣泛關注的話題。區(qū)塊鏈是一項對傳統(tǒng)計算機技術有著“顛覆性”創(chuàng)新的技術，其去中心化、可信任、防篡改和可追溯的技術屬性，為這一需求的實現(xiàn)提供了契機，因而在檔案領域有著可觀的應用前景。2017年國家檔案局將“區(qū)塊鏈技術在電子檔案管理中的應用”納入科技項目的立項選題指南，這標志著區(qū)塊鏈技術正式走進檔案界的視野，引起了學者的廣泛關注。國內(nèi)許多學者開始探尋區(qū)塊鏈和電子檔案管理之間的契合點，迄今為止產(chǎn)出了較為豐富的研究成果。

　　為了給區(qū)塊鏈技術在電子檔案管理領域的未來研究提供借鑒，文章通過對現(xiàn)有文獻進行內(nèi)容分析，梳理國內(nèi)面向檔案領域的區(qū)塊鏈技術應用研究現(xiàn)狀。以中國知網(wǎng)(CNKI)作為文獻來源數(shù)據(jù)庫，文獻來源類別為：核心期刊、CSSCI與CSCD，截止日期為2020年12月，以“篇名”作為檢索條件，構造檢索式：TI=‘區(qū)塊鏈’*(‘文件’+‘檔案’)，檢索時間為2021年3月20日，檢索得到文獻48篇，文獻的時間跨度為2017-2020年。鑒于國內(nèi)學者對檔案領域區(qū)塊鏈技術的應用研究主要集中在電子 文件和電子檔案上，筆者本文提及的“檔案”一詞皆默認為包含電子文件和電子檔案兩個概念。

　　1區(qū)塊鏈賦能電子檔案管理創(chuàng)新的可行性

　　區(qū)塊鏈技術應用于電子檔案管理的適用性主要體現(xiàn)在兩個方面：首先，區(qū)塊鏈技術本身與電子檔案工作存在契合之處。

　　從管理對象角度來看，前者管理具有特定含義的信息，后者管理的是在社會實踐中形成的具備保存價值的記錄信息，二者管理對象趨同[1-2]。從邏輯契合角度來看，其一，二者都具備公信力，區(qū)塊鏈通過多種技術手段實現(xiàn)確鑿的公信力，而電子檔案作為原始記錄在提供檔案的利用服務時，其社會實踐具有公信力[3]。其二，區(qū)塊鏈根據(jù)去中心化程度，主要分為公有鏈、聯(lián)盟鏈和私有鏈三種類型，正好與檔案信息共享過程中，根據(jù)其秘密等級劃分的完全共享、局部共享和不可共享三種類型檔案信息存在著某種對應關系[4]。

　　其次，區(qū)塊鏈技術與電子檔案管理的基本要求高度吻合。從技術視角出發(fā)，一方面，區(qū)塊鏈技術憑借其不可篡改或偽造、全程留痕、可以追溯、公開透明、安全可信的特性[5]，在記錄管理、數(shù)據(jù)存儲和數(shù)據(jù)流轉等方面有著顯著優(yōu)勢[6]，與維護電子文件(檔案)真實性、完整性、可用性和安全性的需求相一致[7-9]。另一方面，檔案部門和其他機構的人員或使用者在互動過程中存在弱信任、不信任的情況[10-11]，而區(qū)塊鏈技術恰好是一種能夠建立信任體系的數(shù)據(jù)庫技術方案[12]，憑借共識機制的集體維護特征能夠創(chuàng)造可靠的“合作”機制[13]。

　　然而，部分學者認為，現(xiàn)階段將區(qū)塊鏈技術運用于檔案管理活動不可行。微觀層面上，目前區(qū)塊鏈技術尚未成熟，推廣和應用水平相對滯后，國內(nèi)應用區(qū)塊鏈進行檔案管理的經(jīng)驗不足[14];中觀層面上，我國檔案工作一直遵循集中統(tǒng)一管理原則，特別強調(diào)“中心化”概念，而區(qū)塊鏈技術的去中心化特性與這一機制并不協(xié)調(diào)[15-16]。宏觀層面上，行業(yè)技術規(guī)范的欠缺、法律監(jiān)管的缺失等也是影響和制約檔案界應用和推廣區(qū)塊鏈技術的負面因素[17]。

　　2面向專門檔案領域的區(qū)塊鏈應用研究分析

　　部分學者面向專門檔案領域設計并提出了基于區(qū)塊鏈技術的電子檔案管理方案。有學者以高校檔案(張倩[18]，2017)、高校學生信用檔案(張倩[19]，2019)、高校藝術檔案(張倩[20]，2019)、醫(yī)保電子檔案(畢一方[21]，2020)與銀行電子檔案(熊志正[22]，2021)為研究對象，提出了支持檔案管理的區(qū)塊鏈應用系統(tǒng)建設的創(chuàng)新思路;有學者針對非遺檔案(王箐[23]，2018)和人事檔案(李曲直等[24]，2020)管理面臨的各種問題，探討了區(qū)塊鏈技術背景下的有效解決方案。

　　還有學者闡述了利用區(qū)塊鏈技術進行會計檔案管理(張珊[25]，2017)、博物館檔案管理創(chuàng)新(熊鵑[26]，2019)和電子健康檔案開放共享(高慧筠[27]，2020)的基本策略。學者們面向產(chǎn)生于不同工作場景的各類檔案，分別提出了以區(qū)塊鏈技術為依托的新型檔案管理方式方法，但方法間相似性高，不具有適配性。

　　3基于區(qū)塊鏈技術的電子檔案管理平臺的研究

　　理論研究層面，許多學者針對差異化的現(xiàn)實需求提出了不同的基于區(qū)塊鏈技術的檔案管理平臺設計方案和實現(xiàn)路徑。

　　針對電子文件和電子檔案的可信保護要求，王平等(2019、2020)先后研究了基于區(qū)塊鏈技術的電子文 件可信保護框架[28]和文件檔案管理可信生態(tài)系統(tǒng)[29];劉慶悅(2018)和石進等(2019)均指出可將電子文件和電子檔案的數(shù)字摘要存入?yún)^(qū)塊鏈以實現(xiàn)其安全保障，并分別構建了基于區(qū)塊鏈技術的電子檔案管理模型[30]和電子文件真實性保障系統(tǒng)的概念模型[31]。

　　譚海波等(2019)和馬仁杰等(2019)分別設計了基于區(qū)塊鏈的檔案數(shù)據(jù)保護與共享系統(tǒng)[32]和長三角地區(qū)檔案機構聯(lián)盟區(qū)塊鏈系統(tǒng)[33]，以滿足不斷增長的檔案信息資源共享需求;王子鵬等(2018)和韓妍妍等(2020)分別探索了基于區(qū)塊鏈技術的電子文件流轉模型[34]和系統(tǒng)設計架構[35]，以保證電子文件流轉過程中的可控性;李嚴等(2021)根據(jù)檔案特性改進了區(qū)塊鏈交易中使用的UTXO模型，提出了ET(賦權交易)模型，并通過仿真實驗表明，基于ET模型的區(qū)塊鏈技術有效提升了檔案管理的穩(wěn)定性和可用性[36]。學者們從不同的研究目的和研究視角出發(fā)，探索了以區(qū)塊鏈技術為底層架構的不同檔案管理系統(tǒng)模型，但大部分模型只是處于構想階段，尚未經(jīng)實踐的檢驗。

　　4區(qū)塊鏈技術應用于檔案管理領域的動力因素分析

　　區(qū)塊鏈技術應用于檔案管理領域的動力因素，主要體現(xiàn)在技術、管理、制度三個層面。

　　4.1技術層面：革新檔案管理的技術手段，對標安全需求電子檔案管理主要包括四個安全目標：真實性、完整性、可用性和安全性。作為新興信息技術，區(qū)塊鏈的技術特性恰好對標電子檔案管理的四個安全目標，能為電子檔案管理提供全程的安全保障。(1)在真實性維護方面，區(qū)塊鏈中的加密算法、智能合約、時間戳等技術使電子文件的形成過程透明且可追溯[41-42]，區(qū)塊結構能將多份文件相關聯(lián)，對任何一份內(nèi)容的修改都會影響后續(xù)的文檔，大大增加篡改難度[43]。(2)在完整性維護方面，區(qū)塊鏈中的加密算法、共識機制和時間戳等技術可以保證文件在傳輸和存儲過程中持續(xù)處于保密狀態(tài)，保障數(shù)據(jù)庫內(nèi)部文件 聯(lián)系的基礎上做到檔案記錄的可追溯[44-45]。

　　(3)在可用性維護方面，區(qū)塊鏈的加密算法能夠在不改變文件本身的基礎上保證其傳輸過程的安全性，分布式存儲和共識機制可以最大限度地避免文件受損丟失[46-47]。(4)在安全性維護方面，區(qū)塊鏈技術可以實現(xiàn)電子檔案的存儲安全和使用安全。前者表現(xiàn)為區(qū)塊鏈的分布式存儲技術能夠實現(xiàn)全網(wǎng)式備份保存，單一節(jié)點的破壞不會導致整個系統(tǒng)的崩潰，有效抵御外部攻擊[48-52];后者表現(xiàn)為區(qū)塊鏈的加密算法可以有效保護個人隱私，在智能合約上存儲的檔案修改記錄與歷史檔案，可以有效管控檔案數(shù)據(jù)的獲取、共享、使用主體及其行為，在使用過程中做到數(shù)據(jù)管控和權限識別[53-54]。

　　5區(qū)塊鏈技術在檔案管理領域應用的推廣策略

　　針對區(qū)塊鏈技術在電子檔案管理領域應用存在的問題，學者們主要圍繞行為主體、區(qū)塊鏈技術和保障環(huán)境三大要素尋求解決方法，在規(guī)避區(qū)塊鏈技術本身及隨之而來的各類安全風險的同時，建設可行、成本低、性能高的區(qū)塊鏈檔案管理系統(tǒng)。本部分基于人-機-環(huán)境系統(tǒng)視角，對區(qū)塊鏈技術在檔案管理領域應用推廣的策略和實現(xiàn)路徑進行梳理和歸結。

　　7結論與討論

　　7.1結論

　　通過對區(qū)塊鏈技術在國內(nèi)電子檔案管理領域應用的研究文獻進行梳理與分析，發(fā)現(xiàn)區(qū)塊鏈在電子檔案中的應用研究方興未艾、發(fā)展迅速，但研究淺顯不夠深入。具體表現(xiàn)為：(1)研究范圍較廣，除普通的文書檔案外，研究還涉及各類專門檔案領域的區(qū)塊鏈技術應用。(2)研究結論寬泛，針對形成于不同工作領域的檔案，沒有差別化地提出區(qū)塊鏈技術的應用策略，多數(shù)研究得出相似的研究結論，不具備針對性，難以大范圍地普及推廣。(3)研究方向狹窄，多數(shù)研究僅停留在概念引入、應用前景與可行性研究、優(yōu)劣勢(機遇、挑戰(zhàn))分析，以及針對現(xiàn)有問題提出理論上、宏觀上的解決對策等理論探討層面，對技術架構的細節(jié)設計和實現(xiàn)路徑的研究較少，缺乏實際應用的探索，缺少創(chuàng)新性與實踐性，缺乏可資借鑒的實際操作性建議。

　　(4)研究深度不足，部分學者雖構建了基于區(qū)塊鏈技術的檔案管理理論模型，但是大多數(shù)模型的設計是其他相似應用領域已有模型的移植或簡單修正，針對性欠缺，解釋力不強，對區(qū)塊鏈實踐工作的指導意義不大，而且模型大多未經(jīng)檢驗，其可行性未知。(5)研究特色不顯，研究還在本領域的初步探討階段，多數(shù)研究僅為國外研究成果與實踐經(jīng)驗的簡單推介，缺少和中國特色的檔案理論與實踐緊密結合、進行系統(tǒng)性論證的研究。

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　　7.2討論

　　筆者認為未來的研究應該從理論和實踐兩個層面入手。(1)理論研究層面：其一，選擇合適的理論基礎，從區(qū)塊鏈技術實現(xiàn)視角構建同時符合區(qū)塊鏈技術和檔案管理固有屬性的理論模型，并開展規(guī)模化、系統(tǒng)性的實證性研究。其二，檔案的特殊屬性決定了如何保障區(qū)塊鏈技術環(huán)境下檔案信息安全這一問題依然是迫切需要解決和持續(xù)研究的。其三，深入研究基于區(qū)塊鏈技術的檔案管理系統(tǒng)上的用戶數(shù)據(jù)合規(guī)使用以及隱私保護方法。區(qū)塊鏈系統(tǒng)在為用戶提供參與檔案管理、獲取利用檔案新途徑的同時，其匯總的海量異構數(shù)據(jù)隱含著大量的個人隱私，便利了檔案部門對用戶數(shù)據(jù)的不當分析和使用，帶來諸如服務商終端泄露、用戶區(qū)塊鏈密鑰被盜竊等隱私安全問題。

　　注釋與參考文獻

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　　作者：于歡歡 程慧平