摘要：企業科技競爭取決于企業的自主創新能力，知識產權是企業自主創新的基礎與衡量指標。專利作為技術創新型企業經營活動中最為關鍵的知識產權武器，可以反映一個企業的技術創新能力。文章以某企業結案專利為分析樣本，探討了影響企業專利授權率的因素以及提高企業專利授權率的措施。

　　關鍵詞：企業知識產權;專利;授權率

　　0引言

　　企業科技競爭取決于企業的自主創新能力，知識產權是企業自主創新的基礎與衡量指標。而專利作為技術創新型企業經營活動中最為關鍵的知識產權武器，可以從側面反映一個企業的技術創新能力，衡量企業的科技產出和知識創新。通過對企業的專利授權情況進行分析，可以為企業的科研創新提供有意義的數據支撐和有效的決策參考[1]。日前，國家知識產權局公布了2020年我國專利工作方面的統計數據。2020年，我國發明專利授權53.0萬件，同比增長17.1%[2]。

　　2020年我國實用新型專利的授權率為90.4%，已突破90%。與此同時，2020年我國發明專利的申請量為149.7萬件，較2019年的140.1萬件的申請量上升了6.9%。可見，國家對專利提質增效的措施已取得顯著成效。為有效保護企業技術研發成果，提高企業的專利質量，提升企業專利授權率，筆者對某高新技術企業近10年來已經結案的專利進行詳細統計，從申請年份、未授權原因、審查意見通知書發送次數、申報渠道等多個維度進行了重點分析。

　　專利論文范例： 基于專利計量的智能紡織品技術創新前沿研究

　　1樣本概況簡析

　　該企業的專利申請主要包括發明和實用新型兩種類型，截至2020年12月31日，該企業共結案專利408件，授權專利298件，其中發明專利216件;未授權專利110件，其中發明專利104件。

　　2樣本詳情分析

　　2.1按申請年份分析

　　2009—2020年該企業專利未授權率的走勢大致為先高后低再波動上升，最高值出現在2009年，專利未授權率為50.0%，最低值出現在2014年，專利未授權率為17.1%。2012年2月以前，某企業專利均為某專利事務代理所代理，整體未授權率在50%左右高位波動;2012年2月至2016年，某企業專利多為自主申報，專利未授權率在17%~36%之間低位波動;2017年開始又處于44.6%的高位。由國家知識產權局日趨收緊的專利審查政策可以預測，近兩年的未授權率仍會是較 高值。據了解，自2016年10月起，國家知識產權局專利審查政策整體收緊，且未來有進一步加緊的趨勢。

　　2.2按未授權原因分析

　　專利未授權原因主要分為3種：駁回、視為撤回、避重放棄。駁回：是對不符合專利法規定的專利申請予以駁回，不授予專利權的決定，可以簡單理解為審查員不認可申請人的答復。視為撤回：是指申請人放棄了專利申請，原因可能是沒有交納費用，超過了期限，主動放棄等。避重放棄：是指一件專利申請同時申請實用新型專利和發明專利，實用新型專利會首先授權，等到相應的發明專利授權時，實用新型專利就需要放棄權利。

　　此次樣本中，未授權專利共110件，其中因國家知識產權局下發“駁回”通知書導致未授權的專利申請有43件，占39.1%;因國家知識產權局下發“視為撤回”通知書導致未授權的專利申請有64件，占58.2%;因避免重復授權，放棄實用新型以獲發明授權的專利申請有3件，占2.7%。綜上，某企業未授權專利中，由“視為撤回”導致未授權的專利占絕大多數。

　　2.3按通知書類型分析

　　在110件未授權的專利中，有62件是發明人給予過答復的，答復率56.4%;有18件是發明人放棄答復的，未答復率16.4%，從程序來看，是存在爭取授權的機會的;另有30件因某些客觀原因無法查詢通知書次數，故不予分析。

　　2.4按申報渠道分析

　　目前，某企業的專利主要通過2個渠道申報：自主申報和專利事務所代理。與企業自主申報的專利相比，事務所代理的專利未授權比例明顯偏高。經分析，一方面是因為某些事務所代理的部分案件申請文件撰寫質量不高，甚至出現明顯筆誤;另一方面主要是由于代理案件的審查周期正處于審查政策收緊階段。

　　3影響企業專利授權率的因素

　　經過對樣本的總結與分析，筆者認為專利能否授權，主要受以下幾個因素的影響。

　　3.1專利申請的質量專利申請的質量就是專利申請接近法律規定的標準程度[3]，專利有三性，即新穎性、創造性和實用性(以下簡稱“專利三性”)。專利三性是決定專利是否有機會授權的基礎，三性較強的技術方案申報專利，其授權的概率會相應較高。

　　3.2專利申請文件的質量專利申請文件的質量直接決定專利能否獲得授權，一般包括文本形式質量和權利要求架構質量，其中文本形式問題可通過補正進行挽回，權利要求架構問題可通過后期答復進行部分挽回。

　　3.3審查員的主觀判斷由于審查員是本專業的知識產權從業者，但不一定是熟知本領域特定技術的專業人員，對權利要求書所揭示的發明點可能存在認知偏差，因此審查員的主觀判斷對專利授權存在著一定程度的影響。

　　3.4專利答復的質量專利答復主要是對審查員提出的審查意見進行回復，若能清晰明了、有理有據地回復審查員提出的異議，取得其認可，專利則能成功獲得授權;若答復無法取得審查員的認可，專利必被駁回。因此，該因素會直接影響專利能否獲得授權。

　　3.5專利流程的處理專利流程的處理一般包括各類通知書的處理和各類費用的繳納，只要確保各類通知書和各類費用處理及時，即可避免影響。3.6專利審查的政策專利審查政策的影響，同審查員的主觀判斷類似，可以歸結為不可控因素。國家知識產權局自2017年起，深入實施專利質量提升工程，力求實現專利從量的積累到質的飛躍，聚焦專利工作全鏈條，促進專利質量整體提升。隨著政策的收緊，質量相對較低的專利會被篩選出來，不予授權。

　　4提高企業專利授權率的措施

　　通過對某企業未授權專利的逐一分析，結合日常專利管理工作，筆者認為可通過以下措施提高企業專利授權率。因此，在這種情況下，企業專利管理人員應鼓勵發明人在符合《專利審查指南》的框架下盡量答復，積極使用《專利法》規定的程序和賦予發明人的權利。同時應積極建議發明人主動與審查員進行溝通，便于及時糾正雙方對申請文件理解上的偏差，并且可以更加直觀地了解審查員的想法及指導意見，從而做出有針對性的反饋意見，最終有效地提高企業專利授權率。

　　參考文獻：

　　[1]林玲娜.基于專利視角的福建省科技創新能力研究[J].甘肅科技，2020(4)：1-9.

　　[2]國家知識產權局.2020年中國知識產權保護狀況[EB/OL].(2021-04-25)[2021-05-10].

　　[3]胡佐超，余平.企業專利管理[M].北京：北京理工大學出版社，2008.

　　作者：楊萍萍，胡顯軍