摘 要： 創新性作為衡量研究生學位論文質量的核心要素，是研究生取得畢業和學位資格的重要依據。通過對碩士學位論文中創新要求與創新點類型的分析，采取多案例研究方法，設計案例分析框架和案例選擇標準，選取不同創新點類型的學位論文作為樣本，從創新點的發掘、創新點的提煉、創新點的論證三個階段對所選取的案例進行分析，總結出物流類碩士學位論文創新點形成路徑的依賴模型。研究結果表明，在物流類碩士學位論文創新點形成過程的三個階段中，不同類型創新點的形成過程會有所差異，且論文中創新點可以是多種類型相結合，其創新點三個階段形成的“路徑依賴模型”對指導一般碩士學位論文的撰寫具有一定的可復制性和推廣應用性。

　　關鍵詞： 物流;碩士;學位論文;創新點;案例;樣本

　　引 言

　　研究生學位論文的創新點是作者的立題之源和破題之本，論文因其創新性才可能在交流傳播中受到關注，進而實現出其學術價值和效用價值，同時創新點由于突出與現有知識或研究成果的“差異性”與“價值性”，因此它也成為考評碩士學位論文水平的關鍵績效指標。據有關對不合格研究生學位論文樣本的特征研究，創新性不足或創新點不明確、選題沒有研究價值、數據和方法科學性不足以及結論不可靠等問題是其突出表征[1]。

　　從 1981 年開始實施的 《中華人民共和國學位條例暫行實施辦法》中第八條要求“碩士學位論文對所研究的課題應當有新的見解，表明作者具有從事科學研究工作和獨立擔負專門技術工作的能力”，各研究生培養院校均據此制定本院校研究生碩士學位論文的有關要求，一些院校還對其創新性有更明細的要求，如北京郵電大學要求“利用前人或本人的理論和方法，解決別人未解決的問題，可以是有關領域中的某個有意義的問題，或是較重要問題的一個環節;在測試技術、數據處理、工藝方法等任一方面有一定的改進和革新，并有一定的理論分析，或改進已有的試驗系統，并取得可靠的成果;將基本的原理應用于相關領域，取得新的成果，并有一定的實用價值”。

　　研究生學位論文的“創新點”強調論文中的“新意”及其“價值”，從相對性視角看，主要由創新參照點、創新內容和創新過程證明三個要素構成[2];從創新內容和形式看，可歸納為選題創新、理論創新、方法創新、視角創新、數據創新以及結論創新等[3-4];從創新程度看，可分為開創性、獨創性和改進性三個層次[5];從評價創新的維度或創新點屬性看，有選題、材料、方法、結構、結論及成果創新等方面，但不同學科對學位論文創新標準的界定存在一定差異[6]。

　　通過梳理文獻發現，現有相關研究主要以論“理”居多，而實證研究或系統性案例分析較少，尤以“解剖學”方式實證其創新方面的研究匱乏。筆者結合多年在物流領域的教學科研與指導研究生的經驗，通過篩選一組有一定代表性的優秀物流類碩士論文作為研究樣本對象，對其創新點的具體形成過程進行探究與實證剖析，試圖從實際案例中探索碩士學位論文創新點的形成規律，同時也為研究生撰寫學位論文提供一個“行有示范、學有榜樣”的直觀參照。

　　1 研究設計

　　1.1 研究思路。

　　本文采取多案例研究，對所選案例 (樣本碩士學位論文) 進行綜合比較分析，按照樣本論文構成創新點的創新來源、創新內容、創新價值及其合理性等要素構件，從創新點的發掘、提煉和論證，設計對案例分析的三個階段框架 ，據此對所選樣本的創新點進行逐項分解剖析和界定，最后歸納總結出其創新點的形成路徑。

　　1.2 案例選擇。

　　篩選案例學位論文樣本的原則：

　　(1) 典型性原則，樣本均為以物流問題為主題的碩士學位論文，符合學位論文創新要求且具有突出的創新點，其創新點的形成過程可借鑒可復制; (2) 代表性原則，單個樣本的創新點能夠代表某一創新類型，總體樣本的代表性能夠覆蓋不同類型創新點，以進行對比分析獲得到完整的創新點形成路徑; (3) 時效性原則，即案例樣本的創新點具有鮮明的時代特征，符合“新”與“近”的要求，具體以近年 (3~5 年) 內答辯完成的碩士學位論文為篩選對象。案例樣本論文來源與篩選方式：從中國知網的中國碩士學位論文全文數據庫中，通過高級檢索方式，選取學位授予年度在2016~2020 五年間的物流類碩士學位論文 (論文檢索時間截至 2021 年 8 月 20 日)，以“物流”作為主題詞進行精確檢索，將檢索結果分年瀏覽，再按照被引頻次降序排列，選取每年引用頻次排名前 100 的論文，若第 100 篇論文的引用頻次與其后論文相同，則將其全部選作初選樣本，依此共收集到初選樣本論文 634 篇。經過筆者反復篩選比較，最終采選其中 5 篇碩士學位論文為本文案例樣本。

　　2 案例分析與結果

　　2.1 案例分析

　　2.1.1 樣本碩士學位論文創新點的發掘途徑。

　　發掘問題是創新的基礎和起點，以問題為導向是學位論文創新點形成過程關鍵的第一步，但此階段發掘的問題和引發的創新思維在未經分析論證前只能權當“可能的創新點”。通過深入研讀與領悟五篇樣本碩士學位論文的摘要、研究背景、文獻綜述、研究內容和作者取得的研究成果等學位論文構件，依專業性、新穎性、前沿性和價值性等要求和樣本作者對問題的思索與挖掘過程進行縱深跟蹤。

　　這五篇樣本論文分別來自包括學術型碩士學位領域的工學、管理學以及專業學位領域的工程碩士在內的 4 個不同學科專業，通過理論分析或實踐感知，其創新點源于時下的研究熱點與現實困境，凸顯出問題來源的時代性、實踐性和新穎性，同時也從一個側面反映出從不同專業視角對物流問題的關注與探索更偏重于行業領域中的現實性與應用性層面的問題。

　　樣本 1 的創新點來源于中國鐵路總公司和國家發改委有關中歐班列集結中心布局設計的科研項目，通過對西通道的阿拉山口站進行現場調研，發現既有班列在組織模式、開行方式和統籌協調等方面存在班列開行常態化程度低、班期不定等現象，嚴重影響中歐班列的健康發展，而提高中歐班列運行穩定性和時效性是當下研究熱點，需對中歐班列的運輸組織模式、運行頻率以及班期如何確定的問題進行深入研究;樣本 2 創新點源于國家社會科學基金項目“基于大數據的供應鏈協同機制研究”中的研究，即大數據技術的發展為供應鏈協同帶來了新的發展思路，也為協同決策提供了技術平臺，可考慮基于大數據技術下供應鏈上企業如何進行協同管理的問題;樣本 3 的作者通過在深圳信豐物流配送中心的專業實踐中，發現企業存在配送壓力大的問題，且多變的交通網路情況是影響配送效率的重要因素，如何通過合理安排車輛的配送路徑和出行時間，在克服交通擁堵的情況下有效調度物流運輸車輛，實現物流配送系統高效低成本的運作是物流業急需解決的問題。

　　樣本 4 為作者通過參與安徽省社會科學課題研究中，敏銳地預感到智慧型物流樞紐是提升城市物流業集聚能力和服務水平的關鍵，故從智慧物流角度探究如何提高樞紐城市物流綜合服務能力;樣本 5 則是作者在閱讀國務院 2014 年頒布的 《物流業中長期發展規劃 (2014-2020 年)》中，注意到“提高物流運作的組織化、網絡化水平，降低物流業的總體能耗和污染物排放水平”的原則要求，以及李克強總理在 2017 年第十二屆全國人民代表大會第五次會議上指出“加強物流業的綠色可持續發展是現階段的重點任務”，從中啟發其選題和尋求研究突破。綜上，碩士學位論文創新點的最初發掘來源主要可歸為三條途徑，即：第一，從文獻資料中發現識別可能的創新點;第二，從現有科研項目中發現識別可能的創新點;第三，在專業實踐中發現識別可能的創新點。

　　2.1.2 樣本碩士學位論文創新點的提煉過程

　　(1) 把握研究進展并發現研究不足。

　　通過文獻綜述把握研究進展，發現研究不足是尋找研究創新點的基本途徑。在樣本1 中，作者通過對“鐵路”、“班列”、“開行方案”等關鍵詞進行文獻檢索，發現鐵路運輸組織模式、列車開行方案的研究比較豐富，但關于中歐班列運輸組織以及網絡化開行方案方面的研究相對較少，而將兩者結合起來的研究的文獻更是缺乏;樣本2 注意到現有對供應鏈協同的研究主要集中于協同機制的設計，也有一些涉及對大數據給供應鏈帶來的影響研究，但從大數據理論出發對供應鏈協同管理進行的研究尚屬初始階段。

　　樣本 3 中發現關于城市物流配送車輛路徑的研究成果豐碩，但考慮動態交通網絡環境下配送方法方面的研究還有很大的空間;樣本 4 對樞紐城市物流綜合服務能力的研究梳理認為主要集中在內涵、分類和空間布局等問題，而從智慧物流視角出發的研究匱乏;樣本 5 圍繞綠色物流的績效評價和影響因素進行文獻分析后，總結出綠色物流相關文獻偏重定性研究，而既有的一些定量研究中數據獲取方式主要為問卷調查，缺乏基于客觀數據的定量研究。這些通過文獻梳理發現的研究不足是其選題及其研究內容的重要依據，也是其創新思想的出發點。

　　(2) 確定研究目標與研究內容。明晰了問題的來源和創新的起點后，通過對其研究目標即“終點”的界定，在“起點”與“終點”之間框定研究內容。在樣本 1 中，以提高中歐班列運行穩定性和時效性為目標，從而設計中歐班列的開行方案測算方法、研究中歐班列網絡化開行組織模式以及班列集結中心的選址與布局;樣本 2 為實現供應鏈間的協同運作管理，基于大數據的思想完善供應鏈協同理論，分別從供應商管理的戰略協同、供應鏈成本分攤的戰術協同及信息流層面的操作協同三方面進行研究。

　　樣本 3 為得出高效集約的配送方案，需要構建更貼近現實的理論模型并優化求解算法，作者考慮研究一套能解決復雜交通網絡下城市物流配送難、配送效率低的有效方法;樣本 4 為了探究相關影響因素作用于智慧物流背景下城市物流綜合服務能力的方式和規律，從內部和外部兩個方面構建影響因素模型進行分析以得出所需要的結果;樣本 5 結合各地區物流業發展實際情況，找出各省份綠色物流績效水平的差異原因以促進物流業綠色健康發展，選取物流業面板統計數據，構建綠色物流績效評價體系，對全國 30 個省份績效水平進行測算。這些案例樣本都是基于研究目標設計論文的主要內容，并在分解問題的研究中尋求突破口以形成創新點。

　　(3) 選擇創新方向錨定創新點類型。基于上述兩點分析初步選擇論文創新的方向后，可從理論、方法、選題、視角以及數據材料等方面錨定論文創新點的類型。樣本 1 中由于作者發現了中歐班列研究領域中前人未研究的新問題并作為選題，即中歐班列網絡化開行方案的設計，且作者結合班列實際情況設計了中歐班列班期的匹配算法，在研究方法處也有所創新，但該論文主要屬于選題創新;樣本 2 中作者基于大數據理論的供應鏈協同研究是對供應鏈協同管理理論的補充與完善，屬于理論創新;樣本 3 在考慮動態交通的情況下構建了物流配送路徑的模型方法解決物流企業配送效率低的問題，在研究視角處具有一定創新，但其研究方法的創新性更突出;樣本 4 通過智慧物流視角研究樞紐城市物流綜合服務能力的影響因素，屬于研究視角創新;樣本 5 則對于綠色物流績效水平這一問題中采用了面板數據進行客觀分析，比以往研究用問卷調查獲取的數據更具有說服力，論文在數據材料方面有所創新。

　　(4) 創新點提煉過程小結。對五篇樣本論文深入分析和進行橫向對比后，發現它們對創新點的提煉都有一個共同的特征，即：論文作者在分析現有研究現狀和問題來源背景后，在確定研究目標的基礎上合理提出并細化研究內容，通過一定的技術路徑明確其突破或創新方向，因而在研究思路上呈現出比較確定的創新點類型。不論論文創新點屬于何種類型。

　　2.1.3 樣本碩士學位論文創新點的論證過程。學位論文創新點的論證過程實質是對創新起點到終點的軌跡進行論證，是借助對理論陳述、研究設計、假設提出、研究方法選擇與使用等方面的論證產出創新成果的過程，即通過對解決該問題運用的理論、選擇的方法、得出結論的整個過程進行合理性。

　　樣本 1 借鑒國內外的運輸組織模式為中歐班列網絡化運輸方案提供參考，通過分析現狀，從中歐班列網絡化運輸組織含義、方案目的、主要內容三個方面界定其內涵，并設計班列網絡化開行方案，在相關課題調研及數據的基礎上，以中歐班列西通道為例進行實證檢驗，通過對新開行方案和班列開行現狀進行對比，驗證了網絡化開行方案的合理性和有效性;樣本 2 在分析相關理論的基礎上構建大數據供應鏈協同框架，提出“供應商畫像”理論。

　　基于此進行供應商協同管理理論研究，并建立了不同企業分擔大數據成本時的博弈模型以及信息流傳遞模型，對模型進行算例分析和仿真對比，檢驗大數據下供應鏈協同管理理論的合理性;樣本 3 基于城市物流配送理論，構建 VRPTW 路徑規劃模型，并將其進行擴充構建考慮動態交通網絡環境下的 TDVRPTW 路徑規劃模型，以信豐物流深圳華強北配送中心為例分別用上述兩種模型進行物流配送實驗，將兩種模型結果進行比較，且與實際情況進行對比得出動態交通網絡環境下的物流配送更接近現實情況。

　　驗證了 TDVRPTW 模型方法的可行性和應用性;樣本 4 在實際調研樞紐城市物流服務能力發展現狀的基礎上，從樞紐城市主體和環境特征構建智慧物流視角下城市物流綜合服務能力影響因素模型，針對模型提出的 8 個影響因素變量和 12 個假設進行問卷調查和實證分析，驗證結果顯示有 9 個假設通過，并以國家級陸港物流樞紐合肥市為例進行案例研究，檢驗在智慧物流視角下城市的綜合服務能力水平;樣本 5 選擇采用數據包絡分析法分析綠色物流績效值，并進行了影響因素 Tobit 回歸分析。

　　選取全國 30 個省份 11 年的物流業面板數據進行實證檢驗，結合這些省份的物流業實際情況進行對比分析，得出中部地區綜合效率值最高的結論符合實際情況，驗證了數據的合理性和有效性。在不同類型創新點的樣本論文中，盡管其中各類創新點的論證路徑有所不同，但一個完整的論證過程都包括對理論的有效運用、選擇方法進行實證檢驗和結論的合理性論證三方面內容。

　　2.2 樣本碩士學位論文創新點形成的依賴路徑模型。在上述五篇樣本物流類碩士學位論文創新點的發掘、提煉以及論證過程中，除選題創新與視角創新的路徑基本類同外，不同類型創新點的形成路徑各有其特色和側重點。

　　3 結 論

　　本文篩選了不同專業、具有一定代表性的優秀物流類學位論文作為樣本案例進行分析，通過對樣本論文創新點形成過程的深度挖掘和歸納總結，得出以下結論：

　　(1) 在學位論文創新點的形成過程中，隨著主題問題的發掘、識別與求解，主要經歷發掘創新點、提煉創新點和論證創新點三個階段，而不同類型的創新點在不同階段的形成路徑會有所差異。創新點的發掘可從文獻資料、科研課題及專業實踐中去搜尋和感悟，而創新點的提煉路徑是通過文獻綜述梳理該問題的研究進展與不足，在明確研究目標的基礎上細化研究內容，初步確定論文創新方向和創新類型;創新點的論證階段是對創新“起點”到“終點”之間實現的路徑進行驗證，是創新點能夠最終實現和成型的基本保障。

　　(2) 一篇碩士學位論文中可包含多種類型創新點的混合創新，但其創新特色主要以某一類型創新點的形成為主，例如在樣本 1、2、4 中均在模型方法處也具有一定創新性，而樣本 1、2、3 在研究視角上同樣具有其創新之處。就五種創新點類型而言，大部分物流類碩士學位論文的創新點主要集中在選題、方法、角度和數據創新方面，而理論創新在碩士學位論文創新層面中相對少見。

　　(3) 一般情況下，研究生在學位論文選題階段所關注的問題往往是一個由若干問題構成的“問題域”，或者說某一個細分領域的分支方向，在通過深度挖掘后從“問題域”中遴選出主題方向下的具體“落腳點”問題，進而明確論文的創新方向和路徑。本文深入剖析的樣本案例跨及多個不同學科專業的碩士學位論文，所得出的創新點三個階段形成的“路徑依賴模型”對指導一般碩士學位論文的撰寫同樣具有一定的可復制性和推廣應用性。

　　參考文獻：

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　　[3] 馬來平. 人文社科研究生學位論文的選題與創新——以科技哲學專業為例[J]. 學位與研究生教育，2014(2):12-17.

　　作者：黃由衡，李曉玲 HUANG Youheng, LI Xiaoling