摘要：在對(duì)可持續(xù)生計(jì)的理論機(jī)理進(jìn)行分析的基礎(chǔ)上，將熵值法和極差標(biāo)準(zhǔn)化法相結(jié)合，確定各指標(biāo)權(quán)重并進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化，得到國家重點(diǎn)生態(tài)功能區(qū)居民生計(jì)資本、生態(tài)補(bǔ)償政策以及可持續(xù)生計(jì)能力的量化值，并利用可行的廣義最小二乘法進(jìn)行實(shí)證分析。研究發(fā)現(xiàn)，五種生計(jì)資本對(duì)居民的可持續(xù)生計(jì)具有正向影響，且影響程度的排序?yàn)槿肆�資本>金融資本>社會(huì)資本>自然資本>物質(zhì)資本。生態(tài)補(bǔ)償政策對(duì)國家重點(diǎn)生態(tài)功能區(qū)居民可持續(xù)生計(jì)能力也具有正向影響，說明生態(tài)補(bǔ)償政策有利于改善當(dāng)?shù)厥杖霠顩r，鞏固脫貧攻堅(jiān)成果。最后，生態(tài)補(bǔ)償政策還可通過與人力資本、金融資本、物質(zhì)資本和自然資本的交互作用，促進(jìn)國家重點(diǎn)生態(tài)功能區(qū)居民可持續(xù)生計(jì)能力的提高。

　　關(guān)鍵詞：生態(tài)補(bǔ)償;生計(jì)資本;可持續(xù)生計(jì);國家重點(diǎn)生態(tài)功能區(qū)

　　國家重點(diǎn)生態(tài)功能區(qū)是生態(tài)系統(tǒng)脆弱或生態(tài)功能重要、以提供生態(tài)產(chǎn)品為主體功能的地區(qū)，其承擔(dān)著水土保持、水源涵養(yǎng)、荒漠化防治以及生物多樣性維護(hù)等重要生態(tài)功能[1-2]。在中國，國家重點(diǎn)生態(tài)功能區(qū)與我國已實(shí)現(xiàn)全部摘帽的貧困縣有著高度的重疊性，其農(nóng)村收入遠(yuǎn)低于全國平均水平，且具有深度落后的特點(diǎn)[3]。

　　為實(shí)現(xiàn)國家重點(diǎn)生態(tài)功能區(qū)社會(huì)經(jīng)濟(jì)與生態(tài)保護(hù)的協(xié)調(diào)發(fā)展，中央政府先后發(fā)布相關(guān)政策法規(guī)。2016年5月，國務(wù)院辦公廳發(fā)布《關(guān)于健全生態(tài)保護(hù)補(bǔ)償機(jī)制的意見》，提出將生態(tài)保護(hù)補(bǔ)償與實(shí)施主體功能區(qū)規(guī)劃有機(jī)結(jié)合，逐步提高重點(diǎn)生態(tài)功能區(qū)等區(qū)域基本公共服務(wù)水平，促進(jìn)其轉(zhuǎn)型綠色發(fā)展。

　　2018年1月，國務(wù)院發(fā)布《關(guān)于實(shí)施鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略的意見》，提出要推動(dòng)鄉(xiāng)村自然資本加快增值，建立市場化多元化生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制，加大重點(diǎn)生態(tài)功能區(qū)轉(zhuǎn)移支付力度，完善生態(tài)保護(hù)成效與資金分配掛鉤的激勵(lì)約束機(jī)制。2021年2月，習(xí)近平同志在全國脫貧攻堅(jiān)總結(jié)表彰大會(huì)上宣告，我國脫貧攻堅(jiān)戰(zhàn)取得了全面勝利，要切實(shí)做好鞏固拓展脫貧攻堅(jiān)成果同鄉(xiāng)村振興有效銜接各項(xiàng)工作，讓脫貧基礎(chǔ)更加穩(wěn)固。而生態(tài)補(bǔ)償作為推進(jìn)鞏固拓展脫貧攻堅(jiān)成果與鄉(xiāng)村振興有效銜接的重要手段[4]，有利于提高國家重點(diǎn)生態(tài)功能區(qū)居民可持續(xù)生計(jì)能力、改善當(dāng)?shù)厥杖霠顩r，對(duì)實(shí)現(xiàn)我國共同富裕具有重要意義。

　　生態(tài)補(bǔ)償政策的實(shí)施在一定程度上會(huì)改變國家重點(diǎn)生態(tài)功能區(qū)居民原本的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)活動(dòng)，使其生計(jì)決策發(fā)生變化，從而影響可持續(xù)生計(jì)能力[5]。近年來，生態(tài)補(bǔ)償政策對(duì)居民生計(jì)的影響分析已成為學(xué)術(shù)界研究的熱點(diǎn)，國外學(xué)者的研究主要集中于不同生態(tài)補(bǔ)償項(xiàng)目對(duì)居民生計(jì)能力的影響。Pagiola[6]對(duì)哥斯達(dá)黎加的環(huán)境服務(wù)支付項(xiàng)目進(jìn)行研究，發(fā)現(xiàn)生態(tài)補(bǔ)償政策不僅改善了生態(tài)環(huán)境質(zhì)量，也提高了當(dāng)?shù)鼐用袷杖胨�平。Turpie等[7]對(duì)南非政府開展的保護(hù)流域水資源WFW項(xiàng)目進(jìn)行研究，發(fā)現(xiàn)該生態(tài)保護(hù)項(xiàng)目給當(dāng)?shù)鼐用駝?chuàng)造了許多就業(yè)機(jī)會(huì)，使居民的整體生計(jì)能力得到提高。

　　Bremer等[8]對(duì)厄瓜多爾的安第斯山脈的生態(tài)補(bǔ)償項(xiàng)目進(jìn)行研究，發(fā)現(xiàn)生態(tài)補(bǔ)償可有效改善生態(tài)環(huán)境質(zhì)量，同時(shí)，提高了居民的生計(jì)能力。國內(nèi)學(xué)者的研究主要集中于生態(tài)補(bǔ)償政策對(duì)生計(jì)資本的影響。胡國建等[9]以福建閩江源國家級(jí)自然保護(hù)區(qū)為例，研究了生態(tài)補(bǔ)償對(duì)自然保護(hù)區(qū)農(nóng)戶生計(jì)資本的影響，發(fā)現(xiàn)生態(tài)補(bǔ)償可提高農(nóng)戶生計(jì)資本。吳樂和靳樂山[10]測算了貴州省黃平縣、威寧縣和大方縣農(nóng)戶的生計(jì)資本，發(fā)現(xiàn)不同類型的生態(tài)補(bǔ)償方式對(duì)農(nóng)戶生計(jì)資本的影響存在顯著差異。吳中全和王志章[11]對(duì)重慶市生態(tài)紅線區(qū)的生態(tài)補(bǔ)償與農(nóng)戶生計(jì)困境進(jìn)行研究，認(rèn)為多元化、市場化的生態(tài)補(bǔ)償可改善農(nóng)戶的生計(jì)現(xiàn)狀。

　　可見，已有學(xué)者的研究主要集中于生態(tài)補(bǔ)償對(duì)居民生計(jì)能力和生計(jì)資本的影響，鮮有學(xué)者將生態(tài)補(bǔ)償、生計(jì)資本以及可持續(xù)生計(jì)相結(jié)合，研究三者之間的影響機(jī)理與路徑。本文首先對(duì)國家重點(diǎn)生態(tài)功能區(qū)可持續(xù)生計(jì)的理論機(jī)理進(jìn)行分析，然后將熵值法和極差標(biāo)準(zhǔn)化法相結(jié)合，測算各評(píng)價(jià)指標(biāo)值，在此基礎(chǔ)上利用可行的廣義最小二乘法進(jìn)行回歸分析，探討生態(tài)補(bǔ)償與生計(jì)資本的交互關(guān)系，以及二者對(duì)國家重點(diǎn)生態(tài)功能區(qū)居民可持續(xù)生計(jì)的影響。

　　1理論分析

　　可持續(xù)性生計(jì)是學(xué)者們?cè)趯?duì)全球貧困問題進(jìn)行深入研究時(shí)所提出的一種新思路和新方法[12-13]。英國國際發(fā)展部(DFID)開發(fā)的可持續(xù)生計(jì)分析框架(SLA)得到諸多組織機(jī)構(gòu)及學(xué)者們的廣泛應(yīng)用，認(rèn)為在脆弱性背景下，人們?yōu)檫_(dá)到改善生計(jì)的目的對(duì)資本配置進(jìn)行調(diào)整組合，生計(jì)活動(dòng)的過程以及生計(jì)產(chǎn)出的效果受到“結(jié)構(gòu)與制度”的影響[14]。該框架將生計(jì)資本劃分為人力資本、自然資本、物質(zhì)資本、金融資本和社會(huì)資本五種類型，描述了居民生計(jì)資本結(jié)構(gòu)、生計(jì)過程和生計(jì)目標(biāo)之間的交互變化和相互作用。

　　考慮到這一框架是英國根據(jù)其實(shí)際情況所構(gòu)建的分析框架，在中國特殊國情特別是國家重點(diǎn)生態(tài)功能區(qū)生態(tài)保護(hù)和鞏固脫貧攻堅(jiān)成果雙重屬性條件下，需要根據(jù)具體狀況進(jìn)行完善和擴(kuò)展，以增加其適用性和準(zhǔn)確性。生態(tài)補(bǔ)償政策作為保護(hù)生態(tài)環(huán)境和提升居民福利的專門政策，其政策變量更為明確，在設(shè)定國家重點(diǎn)生態(tài)功能區(qū)居民可持續(xù)生計(jì)研究中必須對(duì)此進(jìn)行考慮。

　　2數(shù)據(jù)來源與研究方法

　　2.1數(shù)據(jù)來源

　　選取陜西屬于國家重點(diǎn)生態(tài)功能區(qū)和已實(shí)現(xiàn)脫貧摘帽的柞水縣和鎮(zhèn)安縣進(jìn)行調(diào)研，具體選擇柞水縣的營盤鎮(zhèn)和乾佑鎮(zhèn)、鎮(zhèn)安縣的木王鎮(zhèn)和楊泗鎮(zhèn)進(jìn)行調(diào)研。

　　2.2指標(biāo)構(gòu)建與量化

　　2.2.1指標(biāo)構(gòu)建

　　在借鑒Bouma&Montanarella[15]、袁梁等[12]、吳樂和靳樂山[10]等學(xué)者研究的基礎(chǔ)上，結(jié)合英國國際發(fā)展部(DFID)提出的可持續(xù)生計(jì)分析框架以及調(diào)研地點(diǎn)的實(shí)際情況，對(duì)生計(jì)資本、生態(tài)補(bǔ)償政策、可持續(xù)生計(jì)的指標(biāo)進(jìn)行設(shè)計(jì)。

　　2.2.2指標(biāo)權(quán)重

　　根據(jù)所構(gòu)建的指標(biāo)體系，運(yùn)用熵值法對(duì)各指標(biāo)的權(quán)重進(jìn)行確定。熵值法作為一種客觀賦權(quán)法，通過計(jì)算指標(biāo)的信息熵來判斷數(shù)據(jù)的離散程度，進(jìn)而為指標(biāo)的評(píng)價(jià)提供依據(jù)，可有效避免指標(biāo)權(quán)重確定的主觀性[16-17]。

　　2.2.3指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)化

　　由于各評(píng)價(jià)指標(biāo)單位、量綱和數(shù)量級(jí)均存在較大的差異，因此，應(yīng)對(duì)所選擇的評(píng)價(jià)指標(biāo)進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化。

　　3實(shí)證分析

　　3.1變量的量化結(jié)果

　　根據(jù)構(gòu)建的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系和量化標(biāo)準(zhǔn)，可測算得到五種生計(jì)資本、生態(tài)補(bǔ)償政策和可持續(xù)生計(jì)的數(shù)值。由此可知在各類生計(jì)資本中，均值最大和最小的生計(jì)資本分別為自然資本和人力資本，說明在本研究的調(diào)研區(qū)域中，自然資本相對(duì)富裕，而人力資本相對(duì)匱乏。

　　3.2回歸結(jié)果及分析

　　考慮到經(jīng)典的最小二乘法(OLS)忽視了變量間的多重共線性、異方差等現(xiàn)象對(duì)回歸結(jié)果的影響，因此，為提高回歸結(jié)果的可信度，采用可行的廣義最小二乘法(FGLS)進(jìn)行回歸分析，可消除回歸誤差序列間可能存在的相關(guān)性以及異方差的影響，避免虛假回歸現(xiàn)象的產(chǎn)生[20-21]。

　　4結(jié)論與建議

　　首先，五種生計(jì)資本對(duì)居民的可持續(xù)生計(jì)具有正向影響，且影響程度的排序?yàn)槿肆�資本>金融資本>社會(huì)資本>自然資本>物質(zhì)資本。其次，生態(tài)補(bǔ)償政策正向影響居民可持續(xù)生計(jì)能力，說明國家重點(diǎn)生態(tài)功能區(qū)的生態(tài)補(bǔ)償政策有利于改善當(dāng)?shù)厥杖霠顩r、鞏固脫貧攻堅(jiān)成果，進(jìn)而全面推進(jìn)鄉(xiāng)村振興。最后，生態(tài)補(bǔ)償政策可通過與人力資本、金融資本、物質(zhì)資本和自然資本的交互作用，促進(jìn)居民可持續(xù)生計(jì)能力的提升。根據(jù)以上研究結(jié)論，提出以下政策建議：

　　一是完善生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制。完善國家重點(diǎn)生態(tài)功能區(qū)實(shí)施的生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制，充分發(fā)揮其對(duì)當(dāng)?shù)鼐用窨沙掷m(xù)生計(jì)的直接與間接提升作用。一方面，對(duì)當(dāng)?shù)鼐用襁M(jìn)行技能培訓(xùn)和技術(shù)指導(dǎo)，提高其技能水平，使其可持續(xù)生計(jì)能力得到提高，逐步實(shí)現(xiàn)鞏固脫貧攻堅(jiān)成果目標(biāo)。另一方面，定期監(jiān)督檢查生態(tài)補(bǔ)償政策實(shí)施效果，防止政策效果退化，使當(dāng)?shù)鼐用窨沙掷m(xù)生計(jì)能力得到提高的同時(shí)也保障了生態(tài)環(huán)境保護(hù)效果。

　　二是加大對(duì)人力資本投資力度。由于人力資本對(duì)國家重點(diǎn)生態(tài)功能區(qū)居民可持續(xù)生計(jì)的影響程度較大，應(yīng)結(jié)合國家重點(diǎn)生態(tài)功能區(qū)的實(shí)際情況，培育和增殖當(dāng)?shù)鼐用袢肆�資本。從發(fā)展維度來看，人力資本主要包含智力、健康和技能，應(yīng)從這三個(gè)維度培育和增殖人力資本。

　　三是建設(shè)國家重點(diǎn)生態(tài)功能區(qū)居民的金融資本、社會(huì)資本、心理資本和物質(zhì)資本的增殖體系。優(yōu)化金融扶貧系統(tǒng)，加強(qiáng)當(dāng)?shù)鼐用竦纳鐣?huì)關(guān)系培育，建設(shè)健康的心理，加大基礎(chǔ)設(shè)施和公共服務(wù)投資力度，實(shí)現(xiàn)物質(zhì)文明與精神文明兩手抓、兩手都要硬，不僅可以提高當(dāng)?shù)鼐用竦目沙掷m(xù)生計(jì)能力，還有利于鞏固脫貧攻堅(jiān)成果、接續(xù)推進(jìn)鄉(xiāng)村振興，進(jìn)而促進(jìn)全體人民共同富裕。

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　　作者：王奕淇1，李國平2，延步青2